IDENTIFIKASI RISIKO

PELATIHAN MANAJEMEN RISIKO ORGANISASI SEKTOR PUBLIK

Heru Purbawa, SE, MMT, CA, CRMP, CSEP, CISA

http://www.free-powerpoint-templates-design.com
Agenda Style
Proses Identifikasi Risiko
01
Simple Case
02
Metode & Teknik Identifikasi Risiko
03
 Section Break
Insert the Sub Title of Your Presentation
 Proses Identifikasi Risiko
Kategorisasi
Risiko
Identifikasi
dampak
Cari
Penyebab
Identifikasi
kejadian
Memahami
sasaran
 Memahami sasaran

Sasaran Proses
strategis bisnis
Identifikasi Kejadian (Risk Statement)
Apa yang mungkin terjadi?

Potensi kesalahan/kegagalan

Berdampak negative pd sasaran

 Cari Penyebab

Akar dari
Vulnerability
masalah

Kelemahan Tantangan
internal eksternal
Menentukan dampak
Area
dampak

langsung

Tidak
langsung
Kategorisasi Risiko
Financial Reputasi

Compliance Fraud

Operasional
 Contoh hasil identifikasi risiko
Pernyataan risiko
Tujuan Penyebab Dampak
(event)
Sampai di kantor Terlambat sampai kantor,
Macet Lalu lintas pagi padat 
tepat waktu potong tukin
Tidak sampai kantor, potong
Mobil mogok Mobil tidak sehat
tukin

Surat2 tidak lengkap Terlambat sampai kantor, poto
Ditilang polisi
Penglihatan kurang ng tukin, denda tilang

Kasurnya keras Terlambat sampai kantor, poto
Terlambat bangun
Tidak ada alarm ng tukin

Kurang pintar nyetir
Tidak sampai kantor, potong
Kecelakaan di jalan Mobil tidak sehat
tukin, Sakit, Biaya pengobatan
Penglihatan kurang
 Kecepatan

Kejadian= adanya perubahan kondisi  risiko

Saat ini Waktu

Masa Masa depan
lalu
 TIPS
Tujuan RISIKO penyebab Dampak

• Spesifik • Menggunakan • Lebih mudah • bisa langsung

• measurable bahasa menggunakan atau tidak
• achievable peristiwa/ faktor 5 M langsung
• Relevan kejadian (money, negasi dr
• • Jangan method, tujuan
timeline
menegasikan material, man, • bisa
tujuan machine) berdampak
• Jangan pakai juga degn
bahasa tujuan lain
kondisi (nanti
jadi masalah
 Latihan
Tujuan : Mengidentifikasi kelemahan dalam proyek pembangunan Gedung rumah sakit
No event Penyebab Dampak
1
2
3

Rumuskan identifikasi risiko tim auditor dalam penugasan audit ketaatan atas pembangunan
gedung rumah sakit
Risiko Operasional

FUNGSI FUNGSI FUNGSI TI FUNGSI DIKLAT FUNGSI UMUM

KEPEGAWAIAN KEUANGAN
Rekrutmen sdm Verifikasi Membuat aplikasi Merencanakan Mengadakan BMN
pembayaran diklat
Penempatan

Mutasi
Latihan Kasus Sederhana
Menjaga cash flow Memelihara

Penganggaran
jaringan
Memelihara
Mengalokasikan
WI
Menyusun
Memelihara BMN

Mengelola arsip
database kurikulum & modul
Promosi Akuntansi Mengelola aplikasi Menyelenggaraka Mencatat BMN
n diklat
Kenaikan pangkat Pelaporan Mengolah data Evaluasi diklat Pelporan BMN
keuangan
 Latihan :
Rumuskan identifikasi risiko
Kel 1 kepegawaian
Kel 2 keuangan
Kel 3 TI
Kel 4 Diklat
Kel 5 umum
 Identifikasi risiko
Tujuan/sasaran Pernyataan risiko Penyebab Dampak
 METODE & TEKNIK
IDENTIFIKASI RISIKO
METODE IDENTIFIKASI RISIKO
STA
KEH
ANA OLD
RBS LYS ER
IS

BU OC ING
PR PP
E

SS ES
HB &

MA
ON
FIS RCA

INE S
SS
ROOT CAUSE ANALYSIS

Identify and describe the problem clearly.

Establish a timeline from the normal situation up to
the time the problem occurred.
Distinguish between the root cause and other
causal factors (e.g., using event correlation).
Establish a causal graph between the root cause
and the problem.
CONTOH

Gerigi
Produksi Mesin
kurang
berhenti ngadat
pelumas

Petugas
SOP tidak
tidak
ada
mengecek
 Rumuskan Penyebab Risiko
Keterlambatan penyelesaian LHA
Dengan metode RCA dan Fishbone
Risk Breakdown Structure
Risiko
perusahaan

Risiko Risiko Risiko Risiko

Manufaktur Marketing procurement Keuangan

Proses
Kualitas Peralatan Kredit Cash flow Investasi
produksi

Produksi Gagal
Produk cacat Mesin rusak Kredit macet Investasi rugi
berhenti pengembalian
 LATIHAN IDENTIFIKASI RISIKO
DI PEMDA
DENGAN METODE RBS TOP DOWN
 BRAIN
STORMING

STAKEHOL
WAWANCA
RA
DER FGD
ANALYSIS

KUESIO
NER
 BRAINSTORMING

brain storm brainstorming

Manfaat Brainstorming
Problem New Creativit
Bravery Control
solving idea y

Benefit
Tahapan Brainstorming
Description

Meaning

Development

Implementation
 Mind
Gap filling
mapping
Round robin
brainstormin SWOT
g

Reverse
brainstormin Starbusting
g

Role
Brainnetting
storming

Varian Figure
Brainwriting
brainstorming storming
 FGD
• Terfokus / terarah
Focus
atas tema tertentu

• Kelompok bukan
Group
individu

• Diskusi bukan
Discussion
Mengobrol
 Memilih &
Membentuk
Tahapan FGD tim
mengatur
tempat

Menetapkan Merumuskan
peserta pertanyaan

Pelaksanaan
&
dokumentasi
Titik Kritis Pelaks FGD
Maksud & Topik / Suasana
tujuan tema pokok kondusif

Komentar
Nada suara Gesture
setuju/tidak

Dinamika Pendapat
Waktu
kelompok pribadi
 Kuesioner
 Daftar Pertanyaan
 Langsung atau tidak langsung
 Tertutup atau terbuka
 Paper atau paperless
Kuesioner
Kelebihan Kekurangan

• Tidak memerlukan • Responden sering tidak

kehadiran peneliti. teliti.
• Dapat dibagikan secara • Responden sering tidak
bersama-sama. jujur meskipun anonim.
• Waktunya fleksibel • Kuesioner sering tidak
• Dapat dibuat anonim. kembali.
• Pertanyaan dapat • Kemungkinan kesulitan
distandarkan. mengisi kuesioner
 Kriteria kuesioner
baik
Bahasa Waktu
jelas/ Bahasa pemberia
tidak baku n yang
multitafsir tepat
Wawancara
Narasumber

Interviewer

Pertanyaan
 Tahapan
• Menentukan maksud dan
Pelaksanaan • Tema atau topik
topik. • Tujuan atau maksud
• Menentukan informasi yang • Salam & perkenalan • Identitas narasumber.
akan di kumpulkan. • maksud dan tujuan. • Ringkasan isi wawancara
• Menentukan dan
• pertanyaan dengan teratur.
menghubungi nara sumber.
• Mencatat dan merekam.
• Menyusun daftar pertanyaan
• Penutup

Persiapan Dokumentasi
BUSSINESS PROCESS MAPPING
LATIHAN BUKU KERJA KASUS 2
 Thank You
Insert the Sub Title of Your Presentation
 Latihan
Tujuan : Mengidentifikasi kelemahan dalam proyek pembangunan Gedung rumah sakit
No event Penyebab Dampak
1 Tidak teliti mengecek dokumen Skill kurang (Man) Simpulannya lemah /tidak
Waktu terbatas (methode) memadai
Kurang personil tim (Man)
Sarana IT kurang (machine)
2 Data yg diperoleh tidak akurat Kurang teliti Simpulannya lemah /tidak
Permintaan kurang spesifik memadai
Matanya minus tebal
3 Tidak hadirnya penyedia, PPK, Proyeknya sudah selesai
perencana dsb Penyedianya bangkrut
Sakit selama penugasan Waktu kerja 10 jam sehari Penugasan tidak selesai
Manjat Gedung tinggi saat
cek fisik
Konflik dengan tim Perbedaan usia Simpulan seadanya
Pemilihan tim yg tidak pas Penugasan tidak selesai
Konflik of interest Pemilihan tim yg tidak pas` Simpulan seadanya
Penugasan tidak selesai