LAPORAN

Audit Mutu
Internal
(AMI)
UPT. PERPUSTAKAAN

Nama Unit : UPT. Perpustakaan

Ketua Tim Auditor : Listiyawati Ratna Ningrum,M.Si
Anggota : Tri Nurhudi Sasono, M.Kep
Siklus / Tahun : 1 / 2020

Lembaga Penjaminan Mutu Internal

STIKes Kepanjen Malang
 LAPORAN AUDIT MUTU INTERNAL UNIT

I. PENDAHULUAN
Nama Unit UPT. Perpustakaan
Alamat Jl. Trunojoyo No.16 Panggunggrejo Kepanjen-Malang
Nama Ka. UPT. Hesty Diah Puspitasari, SE Telp. :
Perpustakaan
Tanggal Audit 30 Januari 2020
Ketua Auditor Listiyawati Ratna Ningrum,M.Si Unit : LPMI
Anggota Auditor 1. Nama : Tri Nurhudi S, M.Kep 2. Nama :
Prodi : Prodi :
Telp. : Telp. :
Tanda Tangan Tanda Tangan
Ketua Auditor Ka.UPT.Perp :

II. TUJUAN AUDIT:

a. Memastikan apakah temuan/rencana tindakan koreksi pada Siklus Audit tahun

sebelumnya telah ditindaklanjuti.
b. Memastikan kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu di UPT. Perpustakaan √
terhadap Dokumen Mutu (Standar dan Prosedur)
c. Memantau upaya-upaya yang dilakukan dalam merealisasikan program kerja yang telah √
ditetapkan di UPT. Perpustakaan
d. Memetakan kesiapan Prodi/Institusi dalam melaksanakan program Akreditasi/sertifikasi
e. Memastikan kelancaran pelaksanaan pengelolaan UPT. Perpustakaan √
f. Memetakan peluang peningkatan mutu UPT. Perpustakaan √

III. LINGKUP AUDIT:

Bahan Pustaka dan Layanan Perpustakaan

IV. JADWAL AUDIT:

No Jam Kegiatan Audit
1 13.30-13.40 Pembukaan & Pertemuan dengan Ka.UPT.Perpustakaan
2 13.40-13.45 Perkenalan tim audit
3 13.45-14.55 Interview
4 14.55-15.00 Penutupan
V. TEMUAN AUDIT:
1. Ketidak-sesuaian
KTS/OB
Referensi
(Initial Pernyataan
(butir mutu)
Auditor)
KTS E Katalog Terdapat perbedaan antara total judul (2.980) dengan total
judul eksemplar (2.970) di UPT.Perpustakaan
OB Matriks IAPSN (Butir Bahan pustaka berupa jurnal internasional bereputasi masih
Penilaian 5.2.1.3) belum tersedia di Perpustakaan
OB Matriks IAPSN (Butir Belum tersedia e-journal (berlangganan)
Penilaian 5.2.1.2 dan
5.2.1.3)
OB Matriks IAPSN (Butir Ketersediaan prosiding seminar masih belum memenuhi
Penilaian 5.2.1.4) standar jumlah
OB Standar Sarpras Belum ada laporan tentang ketersediaan Buku, Buku
Pembelajaran Elektronik, dan Repository dengan jumlah dan jenisnya
disesuaikan dengan program studi.
OB Standar Sarpras Belum tersedia Laporan analisis dan dan usulan tentang
Pembelajaran Buku, Buku
Elektronik, dan Repository dengan jumlah dan jenisnya
disesuaikan dengan program studi.
OB Laporan Pengunjung Masih belum tersedia lengkap Laporan pengunjung
Perpustakaan perpustakaan
OB Koleksi Perpustakaan Belum ada laporan tentang analisis kebutuhan jumlah koleksi
berdasarkan siklus buku yang frekuensi peminjamannya tinggi

2. Saran perbaikan :
No Bidang Kelebihan Peluang Peningkatan
1 Akademik Bahan pustaka sampai saat ini Untuk memastikan kecukupan bahan
berjumlah 1.443 judul pustaka, lakukan pengecekan
kembali ketersediaan buku tiap MK,
bisa membuat Maping Judul Buku
Tiap MK

Catatan: Standar tiap cabang ilmu

memiliki 3 judul buku teks
2 Akademik Sistem layanan sudah dilakukan UPT.Perpustakaan perlu menyusun
dengan sistematis Laporan Layanan Perpustakaan dan
dilaporkan tiap bulan, yang memuat:
- Jumlah koleksi, termasuk jumlah
buku baru
- Jumlah kunjungan (masing-masing
PS)
- Peminjaman
- Pengembangan Perpustakaan
3 Akademik Penambahan bahan pustaka berupa
Prosiding seminar

Catatan; standar dalama tiga tahun

terakhir adalah ≥ 9
4 Akademik Peningkatan jumlah bahan pustaka
berupa; jurnal ilmiah terakreditasi
Dikti, dalam bentuk cetak atau
elektronik yang dapat diakses
mahasiswa ditunjukkan dari referensi
tugas mahasiswa

Catatan; > 5 judul jurnal, nomornya

lengkap
5 Akademik Peningkatan jumlah Bahan pustaka
 berupa jurnal ilmiah internasional

Catatan; ≥ 2 judul jurnal, nomornya

lengkap atau 2 database jurnal
6 Akademik Untuk peningkatan sistem
keamanan; perlu ada kebijakan
tertulis (Standar – SOP) masuk ke
perpustakaan “barang yang boleh
dibawa masuk termasuk larangan
untuk makan dan minum
7 Akademik Sudah memiliki repository IP Statis diperlukan supaya akses
STIKes dari repository tidak berubah – ubah
8 Akademik Sudah memiliki ruang baca Perlu penambahan sarpras terkait
dengan ruang baca (privacy)
9 Akademik Peraturan tertulis tentang denda Perlu ada kebijakan tertulis (standar-
keterlambatan sudah ada SOP) tentang sanksi merusak
sarpras perpustakaan, atau merusak
buku yang dipinjam atau
menghilangkan buku yang dipinjam

VI. KESIMPULAN AUDIT

Tim audit menyimpulkan :

1. Sistem dokumentasi cukup lengkap dan terstruktur untuk mendukung pelaksanaan Sistem
Penjaminan Mutu Internal.  Ya  Tidak  Lainnya, sebutkan : untuk mendukung
pelaksanaan Sistem Penjaminan Mutu Internal yang berkaitan dengan kelengkapan bahan
pustaka perlu ditambahkan sesuai matriks Akreditasi 9 Kriteria khususnya bahan pustaka
berupa jurnal nasional, jurnal internasional bereputasi, e-journal (berlangganan) dan
prosiding seminar.

2. UPT.Perpustakaan telah menjalankan Sistem Penjaminan Mutu Internal secara konsisten

dan berkelanjutan.  Ya  Tidak  Lainnya, sebutkan : seluruh aspek kegiatan di UPT
Perpustakaan disarankan untuk menggunakan siklus PPEPP (Penetapan, Perencanaan,
Evaluasi, Pengendalian dan Peningkatan) dan berpedoman pada SN-Dikti khususnya
Standar Sarana dan Prasarana Pembelajaran dan Standar Kinerja Perpustakaan.

3. Temuan pada periode audit ini adalah : : ( )___(Major), (1) ___(Minor), (7)___(Obervasi)

4. UPT Perpustakaan menunjukkan komitmennya terhadap implementasi Sistem Penjaminan

Mutu Internal untuk tercapainya kepuasan stakeholder.  Ya  Tidak  Lainnya,
sebutkan : _____________

VII. LAMPIRAN AUDIT:

1. Permintaan Tindakan Koreksi (PTK)
2. Pemantauan PTK
3. Daftar Hadir
 Lampiran 1.
PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 1 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) E Katalog

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Terdapat perbedaan antara total judul (2.980) dengan total judul eksemplar (2.970) di
UPT.Perpustakaan

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 2 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Matriks IAPSN (Butir Penilaian 5.2.1.3)

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Bahan pustaka berupa jurnal internasional bereputasi masih belum tersedia di Perpustakaan

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 3 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Matriks IAPSN (Butir Penilaian 5.2.1.2 dan 5.2.1.3)
Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Belum tersedia e-journal (berlangganan)

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 4 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Matriks IAPSN (Butir Penilaian 5.2.1.4)

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Ketersediaan prosiding seminar masih belum memenuhi standar jumlah

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 5 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Standar Sarpras Pembelajaran

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Belum ada laporan tentang ketersediaan Buku, Buku

Elektronik, dan Repository dengan jumlah dan jenisnya disesuaikan dengan program studi.

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 6 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Standar Sarpras Pembelajaran

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Belum tersedia Laporan analisis dan dan usulan tentang Buku, Buku
Elektronik, dan Repository dengan jumlah dan jenisnya disesuaikan dengan program studi.

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 7 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Laporan Pengunjung Perpustakaan

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Masih belum tersedia lengkap Laporan pengunjung perpustakaan

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

 PERMINTAAN TINDAKAN KOREKSI (PTK)

Unit UPT.Perpustakaan

Ketua UPT Perpustakaan Hesti Dyah Puspitasari, SE

Auditor Tri Nurhudi Sasono,M.Kep Tanggal Audit 30 Januari 2020

PTK No: 8 Kategori : Mayor Minor Observasi

Referensi (Butir Mutu) Koleksi Perpustakaan

Uraian Temuan (diisi oleh auditor & ditandatangani):

Belum ada laporan tentang analisis kebutuhan jumlah koleksi berdasarkan siklus buku yang frekuensi
peminjamannya tinggi

Tanda Tangan Auditor Tanggal : 30 Januari 2020

Rencana Tindakan Koreksi (diisi oleh teraudit & ditandatangani):

Tanda Tangan Teraudit Tanggal :

Tinjauan Efektifitas Tindakan Koreksi (diisi oleh auditor pada audit berikutnya & ditandatangani):

Tanda Tangan Auditor Tanggal :

Lampiran 2.
PEMANTAUAN PTK

No Kategori PTK Rencana Penanggung

No Realisasi PTK
PTK Major Minor Observasi penyelesaian jawab PTK
1 1 √ UPT
Perpustakaan

2 2 √ UPT
Perpustakaan

3 3 √ UPT
Perpustakaan

4 4 √ UPT
Perpustakaan

5 5 √ UPT
Perpustakaan

6 6 √ UPT
Perpustakaan

7 7 √ UPT
Perpustakaan

8 8 √ UPT
Perpustakaan

Kepanjen,
Auditor

( ______________________________ )
Lampiran 3.
DAFTAR HADIR

AUDIT MUTU INTERNAL (AMI)

Siklus : 1 Tahun : 2020

Unit : UPT Perpustakaan

Hari/Tanggal : Kamis/30 Januari 2020
Auditor : 1. Listiyawati Ratna Ningrum,S.Psi.,M.Si (Ketua)
2. Tri Nurhudi Sasono,S.Kep,Ns.,M.Kep (Anggota)

No. Nama Jabatan Tandatangan

1. Listiyawati Ratna Ningrum,S.Psi.,M.Si Ka. Penjaminan Mutu

2. Tri Nurhudi Sasono,S.Kep,Ns.,M.Kep Wakil Ketua III

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

Kepanjen,
Ketua Auditor

(Listiyawati Ratna Ningrum,S.Psi.,M.Si)