Risk Register

dr. Tantri Puspa Ditya, MARS

Komite Mutu dan Keselamatan Pasien RSCM
2022
 PMK 25 Tahun 2019 Penerapan
Manajemen Risiko Terintegrasi di
Lingkungan Kementerian Kesehatan
Manajemen
Risiko
Standar Akreditasi Rumah Sakit

Keadaan yang mudah

berubah, tidak pasti,
complex, tidak tentu arah.
 Exsternal
Issues Risk

PROAKTIF

REAKTIF

Opportunity
Internal
Issues
Proses Manajemen Risiko
Toleransi
Selera Risiko
Risiko

Residual Risiko

Sumber : PMK 25 Tahun 2019 Penerapan Manajemen

Risiko Terintegrasi di Lingkungan Kementerian Kesehatan
 Sumber Risiko
• Laporan insiden
• Komplain Internal
• Survei kepuasan Issues
• Temuan Akreditasi Konsekuensi pengembangan
• Capaian indikator Penilaian
• Hasil audit
• Hasil self assesment/ audit internal
unit kerja/ laporan kegagalan sistem

Sosial Politik
Exsternal
Issues

Teknologi Ekonomi

Persaingan
Tak Kenal Maka Tak Sayang......

1. Kejadian/ Peristiwa yang mungkin terjadi (baru) atau

terjadi kembali
2. Dampak/ Konsekuensi Risk Register
3. Probabilitas/ Frek Risk Register  Register Risiko
merupakan daftar risiko yang dapat
Unsur dilihat dengan tujuan melakukan
monitoring proses pengelolaan
risiko pada sebuah institusi

Brainstorming , Komprehensif, Komunikasi, Diskusi Risk Register

Mba Ri
 Tim Manajemen Risiko Terintegrasi
Tim Manajemen
Rumah Sakit
Risiko Terintegrasi

Risk Register

Risk register
Unit Kerja
rumah sakit/
korporat Evaluasi
setiap 6 bulan

Risk register Tim Manajemen

unit kerja Risiko Unit Kerja
Evaluasi setiap
6 bulan
 Tim Manajemen Risiko Unit Kerja

Terdiri dari anggota

Orang dengan pengetahuan
Orang yang mengerti/ yang ada di unit kerja
berbeda :
mendapat pelatihan :
Penanggung Jawab Mutu
dan tidak denganPelayanan
Koordinator SK
Penanggung Jawab SDM
Unit Kerja
Penanggung Jawab Keuangan

Orang yang mengambil

keputusan : Notulis
Kepala Unit/ Instalasi
Risk Register dan FMEA Korporat..
Usulan Rencana
• Tim Pemetaan risiko korporat
Manajemen
Manajemen Risiko
Risiko
dengan rencana kegiatan yang
membutuhkan biaya
(ketersediaan biaya)
Draft Rencana • Tim Manajemen Risiko dan
Manajemen Risiko Pimpinan Rumah Sakit

Rencana
Manajemen
Risiko, PIC dan • Tim Manajemen Risiko dan
Deadline Pimpinan Rumah Sakit

Risk Register
• Pimpinan
Korporat dan
Rumah Sakit
FMEA Korporat

Diseminasi Risk
Register dan • Komite
FMEA Korporat Mutu
Risk Register dan FMEA Unit Kerja..
• Coaching dengan unit kerja
terkait monitoring dan evaluasi
Workshop
rencana kegiatan risiko tahun
Pembuatan Risk • KMKP sebelumnya
Register • Identifikasi risiko tahun berjalan
dari hasil evaluasi risiko dan
rencana kegiatan dari tahun
Draft Risk Register
sebelumnya
• Unit Kerja
dan usulan FMEA
• Fokus pada pengkajian akar
masalah dan kesesuaian dengan
rencana kegiatan
Rekomendasi Risk
Register dan FMEA • Komite Mutu

• Identifikasi judul FMEA

unit kerja
Risk Register dan • Unit Kerja
FMEA Unit Kerja
 Risk Register
langkah kunci:
1. Identifikasi risiko
2. Perhitungan tingkat risiko
3. Sikap terhadap risiko
4. Penggalian akar masalah
5. Menerapkan solusi yang mungkin
untuk setiap risiko (sesuai akar
masalah)
6. Pemantauan efektivitas setiap
langkah yang diambil (untuk
menurunkan risiko)
 Strategi Operasional Finansial
Risiko yang Risiko yang menyebabkan
Risiko yang menyebabkan terhambatnya
menyebabkan terhambatnya pendapatan, belanja
terhambatnya Pelayanan, Bisnis organisasi, Ketersediaan/
pencapaian visi, misi proses maintenance/
dan indikator kinerja yang dilakukan peningkatan kompetensi
(Internal/ Eksternal) sumber daya

Compliance Reputasi Fraud

Risiko yang berkaitan
Risiko yang
dengan tidak dipatuhinya
menyebabkan Risiko yang disebabkan
dan atau tidak
menurunnya oleh kecurangan yang
terlaksananya pemenuhan
kepercayaan disengaja oleh pihak
peraturan perundang-
publik/masyarakat yang internal yang merugikan
undangan/ rumah sakit
bersumber dari persepsi keuangan negara
dan ketentuan lain yang
negatif organisasi
berlaku
Kategori Risiko Contoh Topik Risiko
Strategi 1. Akreditasi rumah sakit tidak terlaksana
2. Perubahan kebijakan karena pergantian kepemimpinan
3. Rendahnya capaian indikator

Operational 1. Penyesuaian pelayanan dengan kebutuhan masyarakat

2. Penyesuaian pelayanan pada masa pandemi
3. Pengembangan layanan tanpa didahului pembuatan FMEA
4. Integrasi data tidak terlaksana
5. Terlambatnya hasil pemeriksaan penunjang
6. Pasien lari dari perawatan.
7. Media informasi tidak terpasang di tempat yang dapat dengan mudah
terlihat
8. Waktu tunggu rawat jalan memanjang

Finansial 1. Sulitnya akses menuju rumah sakit

2. Semakin banyak alat dengan usia alat yang semakin tua
3. Pengurangan pegawai
4. Peningkatan kapasitas staf/ kompetensi
5. Semakin banyak alat yang tidak terkalibrasi
6. Desain alat dan sistem keamanan tidak memenuhi ketentuan regulasi yang
berlaku
7. Rasio dokter/ perawat yang timpang dengan jumlah pasien dan besaran
rumah sakit.
 Kategori Risiko Contoh Topik Risiko
Compliance 1. Perubahan standar akreditasi
(kepatuhan 2. Berubahnya kebijakan/ SPO terkait pengelolaan parkir
terhadap peraturan) 3. Risiko tuntutan
Reputasi 1. Hasil survei kepuasan pelanggan internal dan eksternal
2. Komplain masyarakat
3. Pemberitaan media terkait pembuangan limbah rumah sakit
Fraud 1. Penyalahgunaan mobil dinas untuk kepentingan pribadi
2. pengambilan data-data penting organisasi untuk kepentingan
pribadi
3. Pemberian gratifikasi dalam rangka memperpanjang kontrak
 Dampak pandemi
Konsekuensi
Sistem supervisi pada peningkatan
pengembangan
kompetensi

Kemanan aset Health literacy


Diisi dengan bahasa
risiko (kalimat negatif)
Risk Register Rumah Sakit/ Korporat
Diisi dengan hasil perkalian akar masalah
Diisi yang menyebabkan
dengan penanggung
Dampak x Probabilitas risiko menggunakan metode 5 Whys
jawab rencana kegiatan
Controlabillity untuk menurunkan risiko

KESULITAN

Diisi dengan urutan

rangking hasil Diisi dengan
Diisi dengan keparahan dampak perkalian pada Diisi dengan
program yang
dengan nilai 1 – 5, Kemungkinan langkah nomor (5) uraian kegiatan
akan dilaksanakan
terjadi risiko dengan nilai 1-5, dan yang telah
ke depan/ pada
kemudahan untuk di control 1-4 dijalani saat ini tahun berjalan
untuk untuk menurunkan
menurunkan risiko dan rencana
risiko dan kegiatan yang
keefektivitasan akan dilaksanakan
kegiatan pada ke depan/ pada
Langkah nomor tahun berjalan
(8) untuk menurunkan
risiko
 Risk Register Unit Kerja

Identifikasi
Analisis risiko Evaluasi
risiko
Tabel Risk Register
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya? (Identifikasi)
 Tabel Risk Register
Diisi dengan kategori risiko
(strategi, operasional,
finansial,
compliance,reputasi

Diisi dengan risiko

(menggunakan bahasa
negatif/ konsekuensi dari
sebuah kejadian)
Contoh pengisian

KESULITAN
kategori risiko (strategi,
operasional, finansial,
compliance,reputasi, fraud

Apa risikonya
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya? (Identifikasi)
2. Skoring risikonya ? (Analisis Risiko)
 Tabel Risk Register
Diisi dengan nilai
dampak risiko yang Diisi dengan
ditimbulkan (1-5) frekwensi terjadinya
risiko (1-5)

Diisi dengan Skor risiko hasil perkalian dari

kemampuan untuk (Dampak X Probabilitas X
mengkontrol risiko Kemudahan untuk
(1-4) mengkontrol)
Prioritas Risiko Selera Risiko

• Risiko yang terjadi memiliki bobot besar dan

mengganggu pencapaian tujuan RS, maka ditentukan
sebagai prioritas utama dan harus diatasi atau
ditransfer, atau bahkan menghentikan kegiatan yang
meningkatkan terjadinya risiko.
• Tujuan menentukan prioritas risiko adalah
membantu proses pengambilan keputusan
berdasarkan hasil analisis risiko.

JCI, 2017. Standar Akreditasi Rumah Sakit, Edisi ke-6

Dampak
 Probability
Level Frekuensi/ Kejadian Aktual
Probability
1 Sangat Jarang Dapat terjadi dalam lebih dari 5 tahun
2 Jarang Dapat terjadi dalam 2 – 5 tahun
3 Mungkin Dapat terjadi tiap 1 – 2 tahun
4 Sering Dapat terjadi beberapa kali dalam setahun

5 Sangat Sering Terjadi dalam minggu/bulan

 Controllability

Level Controllability Keterangan

1 Easy Mudah untuk dikontrol

2 Moderate Easy Agak mudah untuk dikontrol

3 Moderate Difficult Agak sulit untuk dikontrol

4 Difficult Sulit untuk dikontrol

Contoh pengisian

KESULITAN

Nilai dari hasil

Brainstorming, dan
Diskusi
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ? (Analisis Risiko)
3. Tingkat risiko ? (Perlakuan risiko--> Analisis )
 Tabel Risk Register

Diisi dengan sikap kita

terhadap risiko
(Mitigate/ Transfer/
Accept/ Avoid)
Diisi dengan Rendah, Menengah,
Tinggi (R/M/T) hasil pertemuan
antara Dampak dan Probabilitas
(Pita Risiko)
Kriteria Peringkat/ Tingkat/ Pita Risiko

• T = Tinggi
• M = Menengah
• R = Rendah
 Mengenal Sikap Kita…
• Mitigate Risk : Berusaha untuk menurunkan
risiko
• Transfer Risk : Memindahkan tanggung jawab
manajemen risiko pada pihak lain.
• Accept Risk : Menerima Risiko
• Avoid Risk : Menghindari Risiko

Ada risiko yang membutuhkan lebih dari 1 strategi.

 Mitigasi risiko
Mengurangi peluang terjadinya risiko atau dampak kerugian

• Mengurangi probabilitas terjadinya pemicu risiko terkait. Ini

dapat dilaksanakan melalui peningkatan kontrol melalui
pelatihan, prosedur kendali mutu, dll

• Mengurangi dampak yang timbul, bila risiko tersebut

memang terjadi. Ini dapat dilakukan melalui antisipasi atau
menyediakan cadangan/ sumber daya lebih untuk bagian-
bagian yang terkena dampak risiko.
 Transfer risiko
• Memindahkan proyek ke pihak ketiga yang dapat melakukannya sebagian
atau keseluruhan dengan segala risikonya.

• Paling baik digunakan pada situasi yang akan menimbulkan lebih banyak
kerusakan daripada reduksi nilai-nilai yang paling diharapkan.

Contoh:
• Melakukan subkontrak atau outsource keseluruhan proses yang terkait
dengan risiko tersebut.
• Melakukan kerjasama dengan pihak ketiga dalam pelaksanaan proses
bisnis terkait.
• Tetap melaksanakan proses bisnis terkait, tetapi mengalihkan risiko yang
terjadi ke pihak lain (asuransi, garansi keuangan, atau kontrak)
 Menerima risiko
• Memilih dengan sadar untuk menerima risiko
yang ada karena dampaknya jauh lebih kecil
dibandingkan dengan manfaatnya dan juga
dampak risiko tersebut masih dalam
kemampuan untuk mengambil risiko.
• Sesuai dengan Risk Tolerance
 Risk Appetite/ Selera
Risiko suatu keadaan di mana
organisasi memilih untuk
menerima, memantau,
mempertahankan diri, atau
memaksimalkan diri melalui
peluang-peluang yang ada. 

Risk Tolerance adalah sejumlah dampak

negatif yang berani diambil oleh suatu
organisasi untuk mencapai tujuan mereka.
 Menghindari risiko
• Dilaksanakan melalui eliminasi bisnis terkait,
atau melakukan alternatif lain yang tidak
terkait dengan risiko tersebut. Alasan
melakukan hal ini: dampak risiko bila terjadi
jauh melampaui kemampuan organisasi untuk
menanggungnya dan biaya untuk
menanggulangi risiko terkait jauh lebih besar
daripada manfaat yang diperoleh.
Contoh pengisian

KESULITAN Nilai dari hasil

Brainstorming, dan
Diskusi

Sesuai dengan Risk

Appetite dan Risk
Tolerance
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ? (Analisis Risiko)
3. Tingkat risiko ? (Perlakuan risiko--> Analisis)
4. Akar masalah risiko? (Analisis akar masalah)

5 why
fish bone
Problem tree
 Tabel Risk Register

Diisi dengan akar

masalah dari risiko
(metode 5 why)

Tidak hanya untuk Mitigate Risk

namun juga untuk Transfer Risk
Contoh pengisian

KESULITAN Penggalian akar

masalah (5 why)
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ? (Analisis Risiko)
3. Tingkat risiko ? (Perlakuan risiko--> Analisis)
4. Akar masalah risiko? (Analisis akar masalah)
5. Rencana untuk menurunkan risiko? tenggat
waktu dan siapa yang bertanggung jawab
(nama)?
 Tabel Risk Register

Rencana kegiatan
sesuai dengan akar
masalah

Diisi dengan tenggat

waktu pelaksanaan
rencana kegiatan
Diisi dengan nama
dan jabatan
penanggung jawab
rencana kegiatan
Bila rencana mitigasi risiko berkaitan dengan
unit lain maka komunikasikan rencana
kegiatan dan penanggung jawab
Contoh pengisian

KESULITAN Pemisahan rencana

kegiatan sesuai
dengan akar masalah

Pemisahan due date

sesuai dengan rencana
kegiatan
Rencana Mitigasi
Risiko

Design system baru

atau Re-design
FMEA

Reguler (Rencana
Mitigasi utama)

Alternatif
Tidak Re-design

Emergency
 Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ? (Analisis Risiko)
3. Tingkat risiko ? (Perlakuan risiko--> Analisis)
4. Akar masalah risiko? (Analisis akar masalah)
5. Rencana untuk menurunkan risiko? tenggat
waktu dan siapa yang bertanggung jawab
(nama)?
6. Monitoring dan evaluasi
Tabel Risk Register Diisi apabila tenggat
waktu pelaksanaan
rencana kegiatan
telah terlewati

Diisi dengan hasil kajian kembali pita

risiko setelah rencana kegiatan
berjalan (R/ M/ T)

Diisi dengan narasi

Kendala yang terjadi
poin penting dalam
saat evaluasi risiko
pelaksanaan
tidak turun
rencana kegiatan
Contoh pengisian

KESULITAN
Narasi dan kendala dan
pengaruh rencana kegiatan
terhadap risiko

Narasi dan kendala pengaruh

rencana kegiatan terhadap risiko
 Jangan Lupa....Risk Register Unit
• Tabel Risk Register • Atribut Tabel
– dinilai oleh? – Nama Unit
– dievaluasi oleh? – Risk register
– disetujui oleh? semester.... tahun....
• Tabel Risk Register
– tanggal kapan dinilai?
– tanggal kapan
dievaluasi?
– tanggal kapan
disetujui ?
 Diisi dengan semester....
Tabel Risk Register
tahun.... dibuatnya risk
register

Unit Kerja:
Tahun:
KESULITAN TABEL RISK REGISTER

Tingkat Akar Masalah Monitoring dan Evaluasi

Tingkat Kemampuan Rencana
Keseringan/ (khusus
keparahan/ kontro/Control Skoring Tingkat Evaluasi Kegiatan Penanggung
No Kategori Risiko Risiko Probabilitas evaluasi risiko Due Date Evaluasi
Dampak (D) labliity (C) (DxPxC) Risiko Risiko Manajemen Jawab Laporan
(P) dengan Tingkat
(1-5) (4-1) Risiko Singkat
(1-5) mitigasi) Risiko
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14)

Diisi dengan nama dan

Diisi dengan nama dan tanda tangan yang
Diisi dengan nama dan
tanda tangan yang menyetujui isi dan rencana
tanda tangan yang mengisi
mengevaluasi hasil isian kegiatan dalam tabel risk
tabel risk register
tabel risk register register
Dinilai oleh: Dievaluasi oleh: Disetujui oleh:
Tanggal: Tanggal: Tanggal:

(Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan)
• Risiko di Rumah Sakit anda ?
• Risiko di Unit Kerja anda ?
• Apa yang dilakukan untuk
mencegah terjadinya risiko
tersebut ?
Tantri Puspa Ditya
08569951262