AUDIT SMK3

(PP NO. 50 TAHUN 2012)

Presented by

Karjaya
Praktisi System Management
(QSHE)

Mobile : 08221 7777 503

1
TUJUAN PELATIHAN AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

Peserta Memahami proses audit,

elemen-elemen audit, tahapan dan
mekanisme pelaksanaan audit,
hasil/kategori audit, perbedaan
inspeksi & audit, pengawasan SMK3

2
 AUDIT SMK3
TINDAKAN (PP No. 50 tahun 2012)
SISTEM MANAJEMEN
TDK AMAN
(UNSAFE ACTS)

MANUSIA
•KECELAKAAN KERUGIAN
•PAK •CIDERA
SARANA •KEBAKARAN •KERUSAKAN
& •GANGGUAN - ASSET
- LINGK.
LINGKUNGAN SISTEM
KERJA
(PERANGKAT KEADAAN
KERAS) TDK AMAN
(UNSAFE
(PERANGKAT LUNAK) CONDITIONS)

AUDIT K3
Mengidentifikasi
Ketimpangan unsur
Sistem K3 3
 AUDIT SMK3
AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

 Proses yg sistematik, independen dan

terdokumentasi utk memperoleh bukti audit
dan

 Mengevaluasinya secara objektif utk

menentukan sampai sejauh mana kriteria audit
dipenuhi.

4
 AUDIT SMK3
AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

Adalah :
Pemeriksaan secara sistematis dan
independen terhadap pemenuhan kriteria yang
telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil
kegiatan yang telah direncanakan dan
dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di
perusahaan.
(PP 50 th 2012 ttg SMK3)

5
TUJUAN AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
AUDIT K3

 MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS

SEMUA POTENSI BAHAYA.
 MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI
DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.
 MENENTUKAN LANGKAH UNTUK
PENGENDALIAN BAHAYA.

6
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
TUJUAN PROGRAM AUDIT
Didasarkan pada pertimbangan :
1. Prioritas manajemen;
2. Tujuan komersial;
3. Persyaratan sistem manajemen;
4. Persyaratan peraturan perundang undangan;
5. Persyaratan kontrak;
6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok;
7. Persyaratan pelanggan;
8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan;
9. Risiko terhadap organisasi.

7
 AUDIT SMK3
JENIS DAN CAKUPAN (PP No. 50 tahun 2012)
AUDIT K3

1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA :

• Audit Manajemen K3
• Audit Tehnis K3

2. DARI ASPEK PELAKSANAAN :

• Audit K3 Internal
• Audit K3 Eksternal

8
 MANFAAT AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
AUDIT K3

 MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI

SEBELUM TIMBUL GANGGUAN.
 MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN
LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3.
 MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN
THD K3.
 MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.

9
 AUDIT SMK3
AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK : (PP No. 50 tahun 2012)

 Identify strengths and weakness of OSH MS;

 Measure the performance of its OSH program;
 Establishment the extent of legal compliance;
 Identify and define areas for improvement;
 Compare organizational performance with an
established standards;
 Implement a cycle of continual improvement;
 Gain recognition for the standards achieved by its
management of safety and health.

10
LINGKUP AUDIT AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
12 ELEMEN PENILAIAN PENERAPAN SMK3

1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen

2. Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3
3. Pengendalian Perancangan dan Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian Dokumen
5. Pembelian dan Pengendalian Produk
6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3
7. Standar Pementauan
8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan
9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya
10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
11. Pemeriksaan SMK3
12. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan
11
 AUDIT SMK3
ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

NO ELEMEN SUB ELEMEN

1. Pembangunan dan 1.1 Kebijakan K3; (5)
terjaminnya 1.2 Tanggungjawab dan wewenang utk
pelaksanaan bertindak;(7)
komitmen
1.3 Tinjauan dan Evaluasi; (3)
1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dgn
tenaga kerja. (11)
2. Pembuatan dan 2.1 Rencana Strategi K3;(6)
Pendokumentasian 2.2 Manual SMK3;(3)
Rencana K3 2.3 Peraturan Perundangan dan
Persyaratan lain dibidang K3. (4)
2.4. Informasi K3 (1)
3. Pengendalian 3.1 Pengendalian Perancangan; (4)
perancangan dan 3.2 Peninjauan Kontrak. (4)
Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian 4.1 Persetujuan, pengeluaran dan
Dokumen pengendalian dokumen;(4)
12
4.2 Perubahan dan modifikasi dokumen (3)
 AUDIT SMK3
ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

NO ELEMEN SUB ELEMEN

5. Pembelian dan 5.1 Spesifikasi pembelian barang dan jasa;(5)
Pengendalian 5.2 Sistem verifikasi utk brg & jasa yg dibeli (1)
Produk 5.3 Pengendalian barang dan jasa yg dipasok
pelanggan; (1)
5.4 Kemampuan telusur produk (2)
6. Keamanan bekerja 6.1 Sistem Kerja;(8)
berdasarkan SMK3 6.2 Pengawasan;(5)
6.3 Seleksi dan Penempatan Personil;(2)
6.4 Area Terbatas (4)
6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan
Perubahan Sarana Produksi; (10)
6.6 Pelayanan;(2)
6.7 Kesiapan untuk menangani keadaan
darurat;(7)
6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan;(2)
6.9 Rencana Pemulihan Keadaan Darurat (1) 13
ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

NO ELEMEN SUB ELEMEN

7 Standar Pemantauan 7.1 Pemeriksaan Bahaya;(7)
7.2 Pemantauan/pengukuran Lingkungan
Kerja;(3)
7.3 Peralatan Pemeriksaan/Inspeksi,
Pengukuran dan Pengujian;(2)
7.4 Pemantauan Kesehatan Tenaga Kerja.(5)
8. Pelaporan dan 8.1 Pelaporan Bahaya;(1)
Perbaikan 8.2 Pelaporan Kecelakaan (1)
Kekurangan 8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan
Kerja;(6)
8.4 Penanganan Masalah; (1)
9. Pengelolaan Material 9.1 Penanganan secara manual dan
dan Perpindahannya mekanis;(4)
9.2 Sistem Pengangkutan, Penyimpanan dan
Pembuangan;(3)
9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya.(5) 14
 AUDIT SMK3
ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

NO ELEMEN SUB ELEMEN (Kriteria)

10. Pengumpulan dan 10.1 Catatan K3;(4)
Penggunaan Data 10.2 Data dan Laporan K3.(2)

11. Pemeriksaan SMK3 11.1 Audit Internal Sistem Manajemen K3.(4)

12. Pengembangan 12.1 Strategi Pelatihan;(7)

Keterampilan dan 12.2 Pelatihan bagi Manajemen dan
Kemampuan. Penyelia;(2)
12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja;(3)
12.4 Pelatihan Pengenalan dan Pelatihan
untuk Pengunjung dan Kontraktor;(2)
12.5 Pelatihan Keahlian Khusus. (1)

15
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

PENETAPAN KRITERIA AUDIT BERDASAR TINGKAT

PENCAPAIAN DAN PENILIAN PENERAPAN SMK3

1. Penilaian Tingkat Awal : 64 kriteria

2. Penilaian Tngkat Transisi : 122 kriteria
3. Penilaian Tingkat Lanjutan : 166 kriteria

16
 AUDIT SMK3
KRITERIA AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

 Seperangkat :
1. Kebijakan
2. Prosedur
3. Persyaratan
 Digunakan sebagai acuan pembanding
terhadap bukti audit.

17
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

PENERAPAN KRITERIA AUDIT SMK3,

MEMUNGKINKAN PERUSAHAAN UTK:

 Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;

 Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;
 Membandingkan dengan standard yg berlaku;
 Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan
pemenuhan SMK3.

18
 AUDIT SMK3
BUKTI AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

 Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau

informasi lain yang terkait dengan kriteria audit
dan dapat diverifikasi;

 Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.

19
 AUDIT SMK3
REKAMAN K3 (1) (PP No. 50 tahun 2012)

 Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta

dan evaluasi.
 Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya
 Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut
 Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal
 Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
 Laporan Kecelakaan Kerja
 Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan
 Laporan Konsultasi K3
 SOP, instruksi kerja, juklak, juknis
 Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB
 Maintenance record
 Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor

20
 AUDIT SMK3
REKAMAN K3 (2) (PP No. 50 tahun 2012)

 Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan

khusus
 Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara
lingkungan kerja, iklim kerja
 Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi,
perawatan
 Laporan pelatihan keadaan darurat
 Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat
 Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP
 Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko
 Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko
 Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu
K3
 dll
21
 AUDIT SMK3

KOMITMEN TERHADAP AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

 Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat

diganti
 Senior manajemen bertanggungjawab terhadap
pelaksanaan Audit (fully committed); agar :
 Efektif dalam pelaksanaan audit
 Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang
tepat
 Menindak lanjuti rekomendasi audit
 Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :
 Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang
diperlukan
 Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa
auditor
 Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan
hasil audit

22
 AUDIT SMK3
KERJASAMA DENGAN AUDITOR (PP No. 50 tahun 2012)

 Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat

audit sebagai ANCAMAN
 Semua staf harus memahami dan menyadari
tujuan dan manfaat pelaksanaan audit
 Mereka diwajibkan untuk :
 Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor
 Menjawab pertanyaan dengan jujur
 Memandang audit sebagai : “continual improvement
process and not just a means of identifying problems”

23
 AUDIT SMK3
PRINSIP AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

 Ethika
 Objektif/ fair

 Profesional

 Independen

 Terpercaya

 Konsisten

24
GAMBARAN PROSES PENGUMPULAN AUDIT SMK3
INFORMASI SAMPAI PENCAPAIAN (PP No. 50 tahun 2012)
KESIMPULAN AUDIT

Sumber-sumber Informasi

Pengumpulan Informasi dgn

Sampling yg sesuai dan Verifikasi

Bukti Audit

Evaluasi thd Kriteria Audit

Temuan Audit

Peninjauan

Kesimpulan Audit
25
 AUDIT SMK3
GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

1. Permulaan Audit (Rapat Pembukaan)

2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen
3. Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan
4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan
5. Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian
Laporan Audit
6. Penyelesaian Audit
7. Pelaksanaan Tindak Lanjut

26
TUJUAN AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
PELAKSANAAN RAPAT PEMBUKAAN

1. Mengkonfirmasikan Rencana Audit

2. Memberikan Ringkasan ttg bagaimana
kegiatan audit akan dilaksanakan
3. Mengkonfirmasikan saluran komunikasi
4. Memberikan kesempatan kepada Auditi
untuk mengajukan pertanyaan.

27
 AUDIT SMK3
LAPORAN (PP No. 50 tahun 2012)
AUDIT SMK3

1. Perusahaan Yang Diaudit

2. Lingkup Audit
3. Pelaksanaan Audit
4. Tujuan Audit
5. Tim Auditor
6. Gambaran Umum Tempat Kerja
7. Jadwal Audit
8. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya
9. Penjelasan tentang Kriteria Tidak Berlaku (tidak bisa
diterapkan)
10. Uraian Temuan Ketidaksesuaian
11. Tindak Lanjut (saran perbaikan ketidaksesuaian)
12. Hasil Audit (kesimpulan prosentase perolehan hasil audit)
28
URAIAN TEMUAN AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
KETIDAKSESUAIAN

No. Kriteria Bukti Objektif Kategori

Kriteria
1.4.8 P2K3 mengadakan pertemuan P2K3 belum mengadakan Minor
secara teratur dan hasilnya di pertemuan secara teratur
sebarluaskan di tempat kerja

1.4.9 P2K3 melaporkan P2K3 belum melaporkan Minor

kegiatannya secara teratur kegiatannya secara teratur, tidak
sesuai dengan peraturan sesuai peraturan perundangan
perundangan

29
 AUDIT SMK3
TEMUAN AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

 Hasil eveluasi dari bukti audit yg

dikumpulkan terhadap kriteria audit;

 Dapat mengindikasikan baik kesesuaian

ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria
audit atau peluang perbaikan.

30
KESIMPULAN AUDIT SMK3
TERHADAP PEMENUHAN KRITERIA SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

1. Kesesuaian (Conformance).
2. Ketidaksesuaian (Non-conformance) :
• Kritikal;
• Major;
• Minor.

31
 AUDIT SMK3
PENILAIAN KRITERIA (PP No. 50 tahun 2012)

AUDIT SMK3

 Kategori KRITIKAL :
 Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian
 Kategori Mayor :
 Tidak memenuhi Peraturan Peruu.
 Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3
 Terdapat temuan minor utk satu kriteria audit
dibeberapa lokasi
 Kategori Minor :
 Tidak konsisten dalam pemenuhan peraturan peruu,
standar, pedoman dan acuan lainnya.

32
 AUDIT SMK3

LAPORAN AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

 Hasil Audit yang dilakukan oleh Lembaga Audit

Independen yang berisikan fakta yang
ditemukan pada saat pelaksanaan audit di
tempat kerja;
 Digunakan sbg dasar untuk menerbitkan
sertifikat pencapaian kinerja SMK3.

33
 AUDIT SMK3
KESIMPULAN AUDIT (PP No. 50 tahun 2012)

Hasil dari suatu audit yang disampaikan

oleh tim audit setelah mempertimbangkan :
 tujuan audit dan

 seluruh temuan audit.

34
 AUDIT SMK3
TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN (PP No. 50 tahun 2012)
SMK3

 0 – 59 % dari total kriteria : tingkat penilaian

penerapan kurang
 60 – 84 % dari total kriteria : tingkat penilaian
penerapan baik
 85 – 100 % dari total krireria : tingkat
penilaian penerapan memuaskan.

35
 AUDIT SMK3

HASIL AUDIT SMK3 (PP No. 50 tahun 2012)

Apabila perusahaan yang diaudit

mendapatkan kategori KRITIKAL atau
MAJOR :
 Dinilai belum berhasil dalam menerapkan
SMK3 dan;
 Penilaian tidak mengacu kpd Tabel Tingkat
Kerhasilan SMK3.(lihat Tabel 2 Lampiran 2 PP
50 th 2012)

36
TINDAK LANJUT AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)
HASIL AUDIT SMK3

 LEMBAGA AUDIT INDEPENDEN

menyampaikan laporan hasil audit SMK3
kepada Menteri, dgn tembusan :
 Menteripembina sektor usaha,
 Gubernur,

 Bupati/Walikota dan

 Perusahaan yang diaudit

37
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

SERTIFIKAT SMK3

 Ditandatangani oleh Menteri

 Berlaku untuk 3 tahun

38
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

39
 AUDIT SMK3
(PP No. 50 tahun 2012)

40