AUDIT INTERNAL

UPT PUSKESMAS KARANGMULYA

TAHUN 2022

A. Penyusunan Rencana Audit Internal

1. Tujuan Audit
Tujuan Audit internal di UPT Puskesmas Karangmulya di lakukan untuk melakukan
penilaian kenerja pelayanan pada unit pelayanan yang ada di Puskemas
Karangmulya.

2. Lingkup Audit
Audit internal di UPT Puskesmas Karangmulya dilaksanakan pada beberapa lingkup
pelayanan diantaranya :
1. Unit Pendaftaran
2. Unit Pelayanan Laboratorium
3. Unit Pelayanan Farmasi / Obat
4. Unit Pelayanan Pemeriksaan Gigi dan Mulut
5. Unit Pelayanan Pemeriksaan Umum
6. Unit Pelayanan Gizi dan KIA, serta
7. Administrasi dan Managemen Puskesmas

3. Objek Audit
Objek audit yang dilakukan adalah segala hal yang berkaitan dengan proses
pelayanan yang ada di UPT Puskesmas Karangmulya baik Pelayanan Upaya
Kesehatan Perorangan (UKP), Upaya Kesehatan Masyarakat (UKM) serta
Pelaksanaan Administrasi dan Management Puskemas. Objek yang akan di audit
diantaranya :
a. Dokumen yang ada (SK, SOP, dan dokumen lain) sesuai elemen penilaian
b. Proses Pelaksanaan Pelayanan, dan
c. Pelaksanaan SOP
 4. Alokasi Waktu

UPT PUSKESMAS KARANGMULYA

JADWAL AUDIT INETERNAL
No. Dokumen : No. Rev : Tanggal Berlaku : Hal. :

JADWAL AUDIT INTERNAL

TAHUN 2022
Unit Kerja yang Januari Februari Maret April Mei Juni Juli Agustus September Oktober Novembe Desember
diaudit r

Unit
Pendaftara
Unit
Laboratorium

Tim Audit
 UPT PUSKESMAS KARANGMULYA
RENCANA AUDIT INTERNAL
No. Dokumen : No. Rev : Tanggal Berlaku : Hal. :

Unit Auditor Kegiatan / Proses yang Standara atau Kriteria Tanggal dan Tanggal dan
diaudit yang menjadi Acuan Waktu Audit I Waktu Audit II

Mengetahui, Garut, ...................................................

Ketua Tim Audit Anggota Tim Audit :

1. ..................................................
2. ..................................................
3. ..................................................
 5. Metode Audit
Metode audit yang akan digunakan diantaranya :
a. Mengamati proses pelaksanaan kegiatan
b. Meminta penjelasan kepada auditee
c. Meminta peragaan pada auditee
d. Memeriksa dan menelaah dokumen
e. Memeriksa dengan menggunakan instrumen daftar tilik
f. Mencari bukti-bukti
g. Melakukan pemeriksaan silang
h. Mewawancarai auditee
i. Mencari informasi dari sumber luar
j. Menganalis data dan informasi , serta
k. Menarik kesimpulan

6. Persiapan Audit
a. Auditor yang akan melaksakan audit
Ketua : Efah Latifah, STr.Keb
Anggota : 1. Fitri Herawati, S.Kep
2. Anggun Rosmiati, Amd.Keb
3. Rizki Nurul Huda, Amd.Kep
4. Firman Alfalah, Amd.Kep
b. Kriteria Audit
c. Instrumen Audit

B. Pengumpulan Data
Proses Pengumpulan data pelaksanaan audit interna di UPT Puskesmas Karangmulya
akan dilakukan dengan beberapa metode diantaranya adalah:
1. Mengamati proses pelaksanaan kegiatan
2. Meminta penjelasan kepada auditee
3. Meminta peragaan pada auditee
 4. Memeriksa dan menelaah dokumen
5. Memeriksa dengan menggunakan instrumen daftar tilik
6. Mencari bukti-bukti
7. Melakukan pemeriksaan silang
8. Mewawancarai auditee
9. Mencari informasi dari sumber luar
10. Menganalis data dan informasi , dan
11. Menarik kesimpulan

C. Analisa Data
Analisis data dilakukan dengan cara membandingkan fakta yang diperoleh pada waktu
Proses pengumpulan data dengan kriteria audit yang telah ditetapkan. Bila ditemukan
kesenjangan antara fakta dengan kriteria audit, maka auditor bersama auditee
melakukan analisis lebih lanjut untuk mengenal penyebab timbulnya kesenjangan.

D. Pelaporan dan Diseminasi

Hasil audit internal akan dilaporkan kepada kepala UPT Puskesmas Karangmulya . Hasil
audit juga akan dilaporkan pada saat rapat tinjauan manajemen, tinjak lanjut yang telah
dilakukan, kendala dalam perbaikan sehingga dapat memperoleh dukungan manajemen
dalam upaya perbaikan kinerja maupun perbaikan sistem manajemen/pelayanan.
Dalam laporan audit internal memuat :
1. Latar belakang dilakukan audit untuk menjelaskan mengapa perlu dilakukan audit.
2. Tujuan audit yaitu menjelaskan tujuan dilaksanakan audit
3. Lingkup audit yaitu menjelaskan unit yang diaudit.
4. Objek audit yaitu menjelaskan apa yang akan diaudit.
5. Standar kriteria yang digunakan untuk melakukan audit.
6. Auditor yaitu menjelaskan siapa yang melaksanakan kegiatan audit.
7. Proses audit menjelaskan metode, proses pelaksanaan audit dan  jadual
pelaksanaan audit.
8. Hasil dan analisis hasil audit : menjelaskan temuan audit dan analisis kesenjangan
terhadap standar kriteria yang ditetapkan. Rekomendasi dan batas waktu
 penyelesaian yang disepakati oleh hasil audit, auditor diwajibkan untuk
memberikan rekomendasi perbaikan dengan adanya kesepakatan dari pihak auditee
untuk menyelesaikannya.

Proses Unit
Kriteria Audit
Bagian 1 :
Detail Ketidak Sesuaian

Uraian Ketidak Bukti – Bukti Objektif Metode Audit

Sesuaian

Bagian 2: 
Rencana tindak lanjut dari analisi akar permasalahan, tindakan koreksi dan perbaikan
dengan waktu penyelesaian (Dapat menggunakan formulir tindakan perbaikan atau
pencegahan)

Analisis Akar Permasalahan (Bagaimana/Mengapa hal ini bisa terjadi?)

 Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian :

Tindakan pencegahan supaya tidak terulang :

Unit Kerja Auditor Audit

Tanggal :

Bagian 3 :
Verifikasi/Penilaian Auditor tentang rencana kegiatan

Penanggung Jawab Managemen Mutu Kepala Puskesmas

LAPORAN AUDIT INTERNAL UNIT PENDAFTARAN

UPT PUSKESMAS KARANGMULYA
TAHUN 2022

A. Latar Belakang
 1. Ada kesenjangan di pendaftaran
2. Dipendafataran adanya pelaporan dari MFK
3. Dari 15 instrumen ada 7 point yang terpenuhi

B. Tujuan Audit
1. Untuk melengkapi instrument
2. Menentukan ketidak sesuaian
3. Menentukan efektivitas system kualitas
4. Menentukan kesesuaian proses pendaftaran dengan dengan SOP

C. Lingkup Audit
Audit internal di UPT Puskesmas Karangmulya dilaksanakan pada beberapa lingkup
pelayanan diantaranya :
1. Unit Pendaftaran
2. Unit Pelayanan Laboratorium
3. Unit Pelayanan Farmasi / Obat
4. Unit Pelayanan Pemeriksaan Gigi dan Mulut
5. Unit Pelayanan Pemeriksaan Umum
6. Unit Pelayanan Gizi dan KIA, serta
7. Administrasi dan Managemen Puskesmas

D. Objek Audit
Unit Pendaftaran UPT Puskesmas Karangmulya dilaksanakan Oleh 4 Orang Staff yang
terdiri dari 3 orang staff dengan Kualifikasi Pendidikan SMA/Sederajat dan 1 Orang staf
dengan Kualifikasi Pendidikan D-III Keperawatan yang diperbantukan Sebagai
Bendahara Penerimaan Pembantu.
Objek audit yang dilakukan pada unit Pendaftaran adalah segala hal yang berkaitan
dengan proses pelayanan di unit pendaftaran di mulai dari pasien datang hingga pasien
selesai dilayani meliputi :
a. Dokumen yang adan di Unit Pendaftaran (SK, SOP, dan dokumen lain) sesuai elemen
penilaian
 b. Proses Pelaksanaan Pelayanan, dan
c. Pelaksanaan SOP

E. Standar Kriteria
Standar Kriteria yang digunakan dalam proses audit Internal Unit Pendaftaran
Puskesmas Karangmulya adalah intrumen standar Pelayanan Minimal Puskesmas.
Berikut instrumen kriteria audit internal di Unit Pendaftaran UPT Puskesmas
Karangmulya :
No. Daftar Pernyataan Fakta Lapangan
1. Ada kebijakan, Pedoman, SOP Jenis pelayanan yang Belum Lengkap
dilakukan
2. Petugas menyampaikan informasi di Pendaftaran Ya
3. Petugas melakukan identifikasi pasien dengan benar Ya
4. Petugas melakukan transfer pasien dengan benar Ya
5. Tersedia SOP Pelayanan Unit Loket Primary Care Tidak Ada
6. Tersedia SOP Pasien Rujukan BPJS Tidak Ada
7. Petugas melakukan penyimpanan Rekam Medis dengan Ya
benar
8. SOP penilaian kelengkapan dan ketepatan isi Rekam Tidak ada
Medis
9. SOP Kerahasiaan Rekam Medis Tidak ada
10. Tersedia media informasi di tempat pendaftaran Ada
11. Tersedia informasi Hak dan Kewajiban pelanggan Ada
12. Tersedia informasi tentang bentuk kerjasama dengan Tidak ada
unit jejaring (MOU Rujukan)
13. Terdapat alur pelayanan pasien Ada
14. Petugas Menggunakan APD Belum semua
15. Komunikasi antara petugas dan pasien tatap muka Masih ada pembatas
langsung tanpa pembatas

F. Auditor
Auditor yang melakukan audit internal di Unit Pendaftaran UPT Puskesmas
Karangmulya
Ketua : Efah Latifah, STr.Keb
Anggota : 1. Fitri Herawati, S.Kep
 2. Anggun Rosmiati, Amd.Keb
3. Rizki Nurul Huda, Amd.Kep
4. Firman Alpalah, Amd.Kep
G. Proses Audit
Metode yang digunakan dalam proses audit internal di unit Pendaftaran UPT
Puskesmas Karangmulya dilakukan dengan cara :
1. Telaah dokumen
2. Observasi
3. Meminta penjelasan dari auditee (yang diaudit)
4. Meminta peragaan dilakukan oleh auditee
5. Membandingkan kenyataan denga standar kriteria
6. Meminta bukti atas suatu kegiatan transaksi
7. Pemeriksaan secara fisik terhadap fasilitas
8. Pemeriksaan silang (cross-check)
9. Mengakses catatan yang disimpan auditee
10. Mewawancarai auditee
11. Menyampaikan angket survey
12. Menganalisis data.

H. Analisis
Proses Unit
Kriteria Audit Pendaftaran
Bagian 1 :
Detail Ketidak Sesuaian
 Uraian Ketidak Bukti – Bukti Objektif Metode Audit
Sesuaian

Bagian 2: 
Rencana tindak lanjut dari analisi akar permasalahan, tindakan koreksi dan perbaikan
dengan waktu penyelesaian (Dapat menggunakan formulir tindakan perbaikan atau
pencegahan)

Analisis Akar Permasalahan (Bagaimana/Mengapa hal ini bisa terjadi?)

 Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian :

Tindakan pencegahan supaya tidak terulang :

Rekomdasi dari MFK bahwa pendaftaran ada ketidaksesuaian dalam intrumen standar
Pelayanan Minimal Puskesmas seperti SOP dan jenis pelayanan belum lengkap.
- Tim audit membuat rencana audit unit kerja / sasaran,
- proses/ kegiatan yang diaudit,
- standar/kriteria yang digunakan sebagai acuan
- Tanggal pelaksanaan audit
- Menentukan instrument yang akan digunakan pada saat audit yaitu kriteria audit,
daftar pertanyaan, fakta dilapangan, temuan audit, dan waktu penyelesaiannya.
Audit dilaksanakan pada tanggal 10 November sampai tanggal 22 November 2022 di
ruang pendaftaran dengan melakukan penilaian hasil dari laporan MFK. Setelah
dilakukannya penilaian ternyata ada ketidaksesuaian pelayanan dengan SOP
eslanjutnya tim audit melakukan audit dengan menggunakan instrument.

I. Rencana Tindak Lanjut

Dari hasil audit pada tanggal 10 November sampai dengan tanggal 22 November
2022 dengan menggunakan instrument terdiri dari 15 point dan terdapat
ketidaksesuaian 8 point. Rencana selanjutnya tim pendaftaran akan memperbaiki
pembuatan SOP yang belum lengkap dan dilakukan monitoring oleh tim audit.