AUDIT SISTEM MANAJEMEN TERPADU

GGBMS
(ISO 14001, 45001 )
Based on ISO 19011:2018

PT Golden Great Borneo

Your Trusted Services in Management Solutions

 Pembukaan
Pemahaman Standar dan Kriteria
Audit
Pengertian Audit
ISI MATERI Tujuan / Manfaat Audit

Tipe Audit

Mengelola Program Audit

Pelaksanaan Audit

Teknik Audit
Laporan & Evaluasi Audit
Your Trusted Services in Management Solutions
Audit
proses sistematis, independen dan terdokumentasi untuk
memperoleh bukti objektif dan mengevaluasinya secara
objektif untuk menentukan sejauh mana kriteria audit
terpenuhi

➢ Untuk menentukan kesesuaian Sistem dan

Implementasi
➢ Menentukan efektifitas dari sistem terhadap tujuan dan
sasaran yang ditetapkan

Your Trusted Services in Management Solutions

Perbedaan ISO 19011:2018 dengan ISO 19011:2011
• ISO 19011:2018, Penambahan pendekatan berbasis risiko
pada prinsip-prinsip audit Pendekatan berbasis risiko:
pendekatan audit yang mempertimbangkan risiko dan
peluang
• Melakukan pengecekan / review terkait dengan risiko dan
peluang baik itu yang terkait dengan Program audit,
rencana audit, proses audit, proses pada auditee, dll

Your Trusted Services in Management Solutions

Standar ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001
STRUKTUR (Annex SL Framework)
1. Scope (Ruang lingkup)
2. Normative references (Rujukan normatif)
3. Terms and definitions (Istilah dan definisi)
4. Context of the organization (Konteks organisasi)
5. Leadership (Kepemimpinan)
6. Planning (Perencanaan)
7. Support (Pendukung)
8. Operation (Operasional)
9. Performance evaluation (Evaluasi kinerja)
10. Improvement (Peningkatan)
Your Trusted Services in Management Solutions
 Interaksi proses umum
MONEY MAN MATERIAL
• Kompetensi • Pembelian
• Pelatihan • Persyaratan Pembelian
• Kepedulian • Seleksi & Evaluasi
• Informasi Pembelian
Kebutuhan sumber daya • Verifikasi barang yg dibeli
(Business Plan)
AKTIVITAS PEKERJAAN OUTPUT
INPUT
• Produk
• Pengukuran
• Persyaratan Pelanggan
Kepuasan pelanggan
• Info
• Produk

OPERASIONAL
METODE MANAGEMENT
• Kriteria • Komitmen • Sarana
• Cara • Fokus Pelanggan • Prasarana
• Pengukuran • Tanggung Jawab & wewenang • Instalasi
• Pemantauan • Tinjauan Management • Peralatan
• Peningkatan • Peningkatan
 PENDEKATAN INTEGRASI
ASPEK
PERATURAN
MUTU
PERUNDANGAN

MASUKAN PROSES, AKTIFITAS,

KELUARAN
TUGAS

ASPEK SOSIAL

ASPEK KESELAMATAN ASPEK KESEHATAN

Your Trusted Services in Management Solutions
 AUDIT INSPEKSI
• Melihat kesesuaian • Melihat kesesuaian
sistem terhadap standard objek terhadap
• Berfokus pada sistem standard
manajemen • Berfokus pada objek
• Metode : pemeriksaan • Metode : pengujian
dokumen, verifikasi, secara teknis atau
wawancara dan detail
pengamatan di lapangan • Pelaksanaan : jangka
• Pelaksanaan jangka pendek
panjang dan sistematik
Your Trusted Services in Management Solutions
 Tujuan Audit
• Menjamin penerapan seluruh system yang terintegrasi secara efektif,
efisien dan konsisten
• Menjamin pengelolaan semua system yang terintegrasi sesuai
dengan ketentuan Pemerintah dan standard yang berlaku
• Menentukan apakah Manajemen telah menentukan strategi yang
komprehensif dan mempunyai keterkaitan dengan strategi bisnis
• Menilai secara kritis dan sistematis semua potensi bahaya dalam
sistem di kegiatan operasi

Your Trusted Services in Management Solutions

INTEGRATED MANAGEMENT SYSTEM

ISO ISO
14001 45001 GGBMS
SMKP

Your Trusted Services in Management Solutions

MEKANISME DAN TEKNIK AUDIT
Your Trusted Services in Management Solutions
 TIPE AUDIT
• 1st Party Audit
– audit internal yang dilakukan oleh Management perusahaan
– Inter-department, independent
• 2nd Party Audit
– audit supplier
– audit Co-packer, Co-manufacturer
• 3rd Party Audit
– Badan sertifikasi
– Pihak ketiga yang independen
Your Trusted Services in Management Solutions
Difinisi :
Auditor Klien :
Organisasi atau seseorang yang meminta untuk dilakukan audit
Auditee :
Organisasi yang diaudit
Auditor :
Seseorang yang berkompeten untuk melakukan audit
Tim Auditor:
Satu atau lebih auditor yang melakukan audit, bila diperlukan dapat
disupport oleh “Technical Expert”
• Pimpinan Auditor disebut sebagai : Lead Auditor
• Bisa termasuk dengan “ Auditor Trainee”

Your Trusted Services in Management Solutions

Technical Expert :
Seseorang yang memberikan pengetahuan atau
keahlian spesifik kepada team audit.

Technical Expert tidak bertindak sebagai Auditor

Diperlukan untuk hal yang Spesifik :
• Organisasi
• Proses
• Bahasa
• Budaya

Your Trusted Services in Management Solutions

 JENIS AUDIT
Terminologi dalam ISO 19011-2018

1. Internal Audit
2. External Audit
- Second Party Audit
- Third Party Audit
Combined Audit :
Semua Management system yang sudah terintegrasi
diaudit bersama
Joint Audit :
Bila dua badan Auditor mengaudit satu auditee
Your Trusted Services in Management Solutions
Your Trusted Services in Management Solutions
Your Trusted Services in Management Solutions
Audit Plan
• Deskripsi dan pengaturan
dari audit
• Termasuk d dalamnya
Jadwal audit
• Lakukan audit dengan alur proses
• Cermati bahaya kerja pada input , proses & output
• Periksa efektifitas pengendalin proses sampai
seluruhnya tercakupi
• Lanjutkan ke proses berikutnya
SOP
INTERNAL
AUDITOR
GGBMS