PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

(SNI IS0 37001:2016)

DI LINGKUNGAN PEMERINTAHAN DAERAH

Ir. Arifin Lambaga, M.S.E

(Ketua Panitia Teknis Perumusan SNI ISO 37001:2016)
 OUTLINE PROPOSAL

Potret Korupsi dan Kebijakan Pencegahan Korupsi di

Indonesia

Langkah Penerapan dan Proses Sertifikasi SNI ISO

37001:2016

Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan, SNI

ISO 37001:2016 di lingkungan Pemerintah Daerah
 POTRET KORUPSI DI INDONESIA KEBIJAKAN PENCEGAHANNYA

Rp 1,45 Trilyun
2016*

Ket: data tred korupsi 201-2013; 2016 (Sumber: Indonesian Corruption Watch)

KORUPSI TERMASUK PENYUAPAN MENIMBULKAN PERMASALAHAN SERIUS DALAM SOSIAL, MORAL, EKONOMI DAN POLITIK,
MENGACAUKAN TATA KELOLA PEMERINTAHAN YANG BAIK, MENGURANGI PENGEMBANGAN DAN MENDISTORSI KOMPETISI
KEBIJAKAN PENCEGAHAN KORUPSI DI INDONESIA

PERMA NO 13 TAHUN 2016 (TINDAK PIDANA OLEH KORPORASI)

 SEKILAS SNI ISO 37001:2016

PERSYARATAN STANDARD SNI

ISO 37001:2016

PERSYARATAN
STANDARD

4. Konteks organisasi
5. Kepemimpinan
6. Perencanaan
7. Dukungan
8. Operasi
9. Evaluasi kinerja
10. Peningkatan

SNI ISO 37001:2016 DIRANCANG UNTUK MENANAMKAN BUDAYA ANTI PENYUAPAN

SNI ISO 37001:2016 MENYEDIAKAN PERSYARATAN DAN PANDUAN PERENCANAAN, PENERAPAN,
PEMELIHARAAN DAN PENINGKATAN EFEKTIFITASNYA
 SEKILAS SNI ISO 37001:2016

• “Penyuapan” adalah tawaran, janji, pemberian, penerimaan atau

permintaan keuntungan yang tidak semestinya dari nilai apapun (baik
berupa finansial maupun non finansial), langsung atau tidak langsung,
tanpa memandang lokasi, bertentangan dengan undang-undang yang
berlaku, sebagai bujukan atau penghargaan bagi seseorang yang
bertindak atau menahan diri dari bertindak dalam kaitannya dengan
kinerja tugas orang tersebut
• “Penyuapan” ditetapkan oleh undang-undang anti penyuapan yang
berlaku terhadap organisasi dan sistim managemen anti penyuapan yang
dirancang oleh organisasi.
SEKILAS SNI ISO 37001:2016 (MANFAAT)
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016

Sumber: EY (2018)
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016
Komponen Terkait Tata Kelola Organisasi
Penerapan di Organisasi
• Memiliki personel yang independent & berkomitmen
Dewan Pengarah • Melakukan pengawasan secara berkala

• Membuat pernyataan komitmen anti penyuapan

Manajemen Puncak • Melakukan peninjauan secara berkala atas penerapan

• Memiliki struktur organisasi & job description yang jelas

Fungsi Kepatuhan Anti • Memiliki personel yang independent & kompeten
Penyuapan • Memiliki prasarana & peralatan yang memadai (khususnya teknologi
informasi)

• Memiliki job description & indicator kerja yang jelas & transparan
SDM yang Kompeten • Melakukan pelatihan yang memadai
• Melakukan penilaian kinerja karyawan, promosi, dan kompensasi
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016
Komponen Terkait Perangkat Organisasi
Penerapan di Organisasi
• Membuat kebijakan anti penyuapan
• Memiliki pernyataan zero tolerance terhadap penyuapan
Kebijakan Anti Penyuapan • Memberlakukan kebijakan anti penyuapan kepada seluruh komponen organisasi dan
rekanan orgnasiasi & terdapat sanksi yang tegas

• Menyusun formulir deklarasi kesediaan/komitmen anti penyuapan (Pernyataan Anti

Suap Rekanan Organisasi)
Pernyataan Anti Suap • Melakukan pembaruan Pernyataan Anti Suap secara berkala
• Memiliki klausul right to audit
• Memiliki kebijakan hadiah, jamuan, dan donasi
Daftar Hadiah, Jamuan, • Memiliki deklarasi pemberian/penerimaan hadiah
• Memiliki matriks persetujuan terkait hadiah, jamuan, dan donasi
dan Donasi • Membuat laporan penerimaan hadiah, jamuan, dan dashboard kepada manajemen
puncak
• Memiliki kebijakan WBS yang jelas
Whistleblowing System • Melakukan sosialisasi WBS yang menyeluruh dan regular
(WBS) • Mempunyai saluran pelaporan yang dapat diakses secara anonym
• Menggunakan case management
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016
Komponen Terkait Aktivitas Pengendalian
Penerapan di Organisasi
Sistem Manajemen Anti • Menentukan Batasan, aplikasi, dan ruang lingkup SMAP
• Membentuk mekanisme pencegahan, pendeteksian, respon, pemantauan & evaluasi,
Penyuapan dan tindak lanjut serta review berkala

Penilaian Risiko • Memiliki kebijakan penilaian risiko penyuapan

• Melakukan penilaian risiko penyuapan secara regular
Penyuapan • Menentukan kriteria penilaian risiko penyuapan

Perencanaan Aktivitas • Menyusun perencanaan aktifitas penanganan risiko penyuapan dan perbaikannya
SMAP • Menentukan objektif dari SMAP dan dokumentasinya

• Memiliki prosedur rekrtument untuk kompetensi yang memadai

• Mengecek rekam jejak & integritas saat dan selama bekerja
Screening Personel • Mengecek potensi benturan kepentingan dan afiliasi dengan Politically Exposed Person
(EFP)
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016
Komponen Terkait Aktivitas Pengendalian
Penerapan di Organisasi
• Melakukan sosialisasi kepada setiap rekanan organisasi
• Mengadakan pelatihan awal & update berkala terkait anti penyuapan kepada
Sosialisasi & Pelatihan karyawan organisasi sesuai job description masing-masing
• Mendokumentasikan hasil sosialisasi & pelatihan

Uji tuntas Rekanan • Melakukan standard & enhanced due diligence

• Mengecek rekam jejak dan integritas saat penerimaan dan perubahan
Organisasi • Memiliki database rekanan organisasi

• Melakukan surprise audit

Audit Proaktif • Melakukan data analytics
• Menggunakan pendekatan forensic digital

• Memiliki kebijakan dan prosedur investigasi

• Memiliki investigator yang independent dan kompeten
Investigasi • Menggunakan prasarana yang memadai (teknologi informasi)
• Melaporkan hasil investigasi
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016
Komponen Terkait Aktivitas Pengendalian
Penerapan di Organisasi
• Melakukan review efektifitas pelaksanaan SMAP oleh Fungsi Kepatuhan Anti
Review Berkala oleh Penyuapan
• Melakukan review aktifitas pelaksanaan SMAP oleh Manajemen Puncak dan Dewan
Manajemen & Audit Pengarah
• Memiliki sumber daya audit internal yang independent dan kompeten
Internal • Melaksanakan audit terhadap pelaksanaan SMAP secara regular
• Mengkomunikasikan hasil audit kepada Manajemen Puncak & Dewan Pengarah

Tindak lanjut & • Melakukan tindak lanjut hasil review untuk perbaikan dan peningkatan
• Mengimplementasikan usulan perbaikan dan peningkatan
Perbaikan • Melaporkan hasil perbaikan kepada Manajemen Puncak dan dewan Pengarah
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016

Peran Pimpinan Puncak dalam penerapan SNI ISO 37001

• Peran Pimpinan Puncak adalah hal kritis dalam memastikan

penetapan “pengendalian lingkungan” dalam rangka memastikan
bahwa program anti penyuapan berjalan secara efektif.
• “Pengendalian lingkungan” adalah seperangkat standard, proses,
dan struktur yang menjadi basis untuk melakukan control internal
diseluruh organisasi.
• “Pengendalian lingkungan” menyediakan pengaturan tentang
beroperasinya program anti penyuapan. Tanpa pengendalian
lingkungan tersebut, program anti penyuapan berjalan sendiri
tanpa kerangka organisasi yang sesuai dan sistim yang cocok.
 ILUSTRASI KERANGKA KERJA SNI ISO 37001:2016

Peran Pimpinan Puncak dalam penerapan SNI ISO 37001

• “Pengendalian lingkungan” juga didukung oleh komitmen anti

penyuapan, proses untuk mengidentifikasi dan memenuhi standard
anti penyuapan dan undang-undang terkait, penugasan yang jelas
terhadap tanggung jawab untuk program anti penyuapan dan
memastikan bahwa program mempertimbangkan struktur organisasi.
LANGKAH PENERAPAN DAN PROSES SERTIFIKASI SNI ISO 37001:2016
 LANGKAH PENERAPAN DAN PROSES SERTIFIKASI SNI ISO 37001:2016

FUNGSI KEPATUHAN
KEBIJAKAN ANTI PENYUAPAN

2
PERANGKAT SERTIFIKAT ISO TATA KELOLA/STRUKTUR
ORGANISASI MANAJEMEN
ORGANISASI 37001:2016 PUNCAK

WBS DEWAN PENGARAH

1
MEMENUHI STANDARD
SNI ISO 37001:2016

UJI KELAYAKAN PROSEDUR PROPORSIONAL

AKTIVITAS
INVESTIGASI DAN PENANGANAN PENGENDALIAN KOMITMEN MANAJEMEN PUNCAK

KOMUNIKASI ASSASEMENT RISIKO

MONITOR & REVIEW

LANGKAH PENERAPAN DAN PROSES SERTIFIKASI SNI ISO 37001:2016
LANGKAH PENERAPAN DAN PROSES SERTIFIKASI SNI ISO 37001:2016

APLIKASI
R
FORM
E
KONTRAK S
E
R
Audit Stage 1 :
T
(Penilaian Mandiri
dan Review) I
F
Audit Stage 2:
Assessment I
visit
K
Audit Khusus A
S
Peer
review
SERTIFIKAT SURVEILLANCE I
VISIT
3 Th. Setiap Tahun
LANGKAH PENERAPAN DAN PROSES SERTIFIKASI SNI ISO 37001:2016
 APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH
Menuju Wilayah Bebas dari Korupsi
(Menuju WBK)
• Predikat yang diberikan kepada
suatu unit kerja yang memenuhi
sebagian besar manajemen
perubahan, penataan tatalaksana,
penataan sistem manajemen SDM,
penguatan pengawasan, dan
penguatan akuntabilitas kinerja
• Menuju Wilayah Birokrasi Bersih
dan Melayani (Menuju WBBM)
• predikat yang diberikan kepada
suatu unit kerja yang memenuhi
sebagian besar manajemen
perubahan, penataan tatalaksana,
penataan sistem manajemen SDM,
penguatan pengawasan, penguatan
akuntabilitas kinerja, dan penguatan
kualitas pelayanan publik
APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH

WBK
ISO 37001 (SMAP)

WWBM

ISO 9001 (QMS)

APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH
APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH
 APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH

PERTIMBANGAN DALAM PENENTUAN RUANG LINGKUP APLIKASI SNI ISO 37001:2016

Inpres No 10 Tahun 2016

Permen PANRB 52/2014 (WBK dan WBBM di lingkungan instansi pemerintah)

Tingkat risiko

Proses sistem manajemen sudah berjalan

 APLIKASI SNI ISO 37001:2016 DI LINGKUNGAN PEMERINTAH DAERAH

NO. KEBIJAKAN PENERAPAN SNI ISO 37001:2016

1 Perizinan dan penanaman modal PTSP
2 Penerimaan daerah Rumah Sakit Daerah, Samsat, Dispenda
Akuntabilitas Pengadaan
3 Unit Layanan Pengadaan
Barang/jasa
Transparansi penggunaan dana
4 Dinas Sosial, SKPD yang menangani Bansos
Bansos

5 Tata kelola pertanahan SKPD yang menangani pertanahan

6 Tata kelola migas SKPD yang menangani migas

7 Inspektorat Daerah
Your strategic partner for the better future