Audit Mutu Internal (AMI) Untuk Meningkatkan Budaya Mutu Perguruan Tinggi

Audit Mutu Internal (AMI)
Untuk Meningkatkan Budaya Mutu

Perguruan Tinggi
Disiapkan oleh :
D e s i a na Vi da ya n ti
(U ni ve r s i t a s M e r c u Bua na )
Disampaikan pada:
Pelatihan Audit M utu Internal Unissula
9 November 2020
Pokok Bahasan
1. Pengertian AMI
2. Perencanaan AMI
3. Pelaksanaan AMI
PENGANTAR AMI
Definisi Audit Mutu Internal
Audit Mutu Internal adalah proses pengujian yang sistematik,

mandiri, dan terdokumentasi untuk memastikan pelaksanaan
kegiatan di PT sesuai prosedur dan hasilnya telah sesuai dengan
standar untuk mencapai tujuan institusi
Audit Mutu Internal bukanlah asesmen/penilaian melainkan

pencocokan kesesuaian antara pelaksanaan dengan perencanaan
suatu kegiatan/program
DIREKTORAT PENJAMINAN MUTU, BELMAWA 2018

POSISI AUDIT DALAM SIKLUS SPMI
P
Check/Evaluasi
P P
P E
Monitoring
Audit Mutu Internal
merupakan bagian dari Evaluasi Diri
siklus SPMI
Audit Mutu Internal
PPEPP ======== E Bentuk Evaluasi
PDCA ======== C lainnya
SUMBER : MATERI PELATIHAN AMI, DIREKTORAT PENJAMINAN MUTU, BELMAWA, KEMENRISTEKDIKTI, 2018
SEBELUM MEMAHAMI AMI
TERLEBIH DAHULU HARUS
MEMAHAMI KONSEP SPMI
DASAR HUKUM Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI,
Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa,
Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi Kemenristekdikti, 2018, dimodifikasi Desiana
UU No. 12 Tahun 2012, Tentang Pendidikan Tinggi (UU Dikti)
• Peraturan Pemerintah RI No. 4 Tahun 2014, Penyelenggaraan
Pendidikan Tinggi dan Pengelolaan Perguruan Tinggi
• Permenristekdikti No. 44 Tahun 2015, SN Dikti
Permenristekdikti No. 50 Tahun 2018, Perubahan SN Dikti
Permendikbud No. 3 Tahun 2020, SN Dikti
• Permenristekdikti No. 32 Tahun 2016, Akreditasi Prodi dan PT
Permendikbud No. 5 Tahun 2020, Akreditasi Prodi dan PT
• Permenristekdikti No. 61 Tahun 2016, PD-Dikti
• Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016, SPM Dikti
• Permenristekdikti No. 51 Tahun 2018, Pendirian, Perubahan, Pembubaran
PTN dan PTS.
• Permendikbud No. 7 Tahun 2020, Pendirian, Perubahan, Pembubaran PTN
dan Pendirian, Perubahan, Pencabutan Izin PTS
• Per-BAN-PT No. 2 Tahun 2017, Sistem Akreditasi Nasional Dikti
Definisi Mutu
Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 (Pasal 1)
adalah tingkat kesesuaian antara

Mutu penyelenggaraan pendidikan tinggi dengan
Standar Pendidikan Tinggi yang terdiri
Pendidikan atas Standar Nasional Pendidikan Tinggi
Tinggi dan Standar Pendidikan Tinggi yang
ditetapkan oleh Perguruan Tinggi.
Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI,
SPM Dikti Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa,
Kemenristekdikti, 2018
Standar Pendidikan Tinggi
(Standar Dikti)
SISTEM PENJAMINAN MUTU
Pendidikan Tinggi
Pasal 3 ayat (2) Permenristekdikti No. 62
Luaran penerapan SPMI oleh PT digunakan

oleh BAN- PT atau LAM untuk penetapan
Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016
status dan peringkat terakreditasi PT atau PS

SPMI SPME/Akreditasi
P
(Pasal 5 ayat 1)
E
Tahun 2016 Tentang SPM Dikti
P P Budaya Mutu
P P  Pola pikir
P E  Pola sikap
 Pola perilaku
berdasarkan
Standar Dikti
Pangkalan Data Pendidikan Tinggi
(PD Dikti)
Penetapan Standar Dikti

Pelaksanaan Standar Dikti; Evaluasi Data dan Informasi
Evaluasi (Pelaksanaan) Standar Dikti; Penetapan Status Akreditasi dan Peringkat Terakreditasi
Pengendalian (Pelaksanaan) Standar Dikti; dan Pemantauan dan Evaluasi Status Akreditasi dan Peringkat Terakreditasi
Peningkatan Standar Dikti.
Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI, Direktorat
STANDAR PENDIDIKAN TINGGI Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
Standar Nasional
Pendidikan + Standar Nasional
Penelitian + Standar Nasional
PKM
Standar Kompetensi Standar Hasil Penelitian Standar Hasil PKM
Lulusan
Standar Isi Penelitian Standar Isi PKM
Standar Isi Pembelajaran
Standar Proses Penelitian Standar Proses PKM PT
SN Dikti Standar Proses
Pembelajaran Standar Penilaian Standar Penilaian PKM
Permenristek- Penelitian
dikti Standar Penilaian Standar Pelaksana PKM
Pembelajaran Standar Peneliti
No.44 Tahun Standar Sarpras PKM
2015; 50/2018 Standar Dosen dan Standar Sarpras Unit
Tenaga Kependidikan Penelitian Standar Pengelolaan PKM
Permendikbud
Penge-
Standar Sarana dan Standar Pengelolaan Standar Pendanaan & lola
No. 3 Tahun 2020
Standar Prasarana Pbelajaran Penelitian Pembiayaan PKM
Prodi
Standar Pengelolaan Standar Pendanaan &
Dikti Pembelajaran Pembiayaan Penelitian
Standar Pembiayaan
Pembelajaran
Standar Dikti
Ditetapkan Standar Bidang Standar Bidang Ditetapkan
Akademik dan Non Akademik Standar Dikti Perguruan
Perguruan (Melampaui SN Dikti) Tinggi
Standar…. Standar….
Tinggi
Permenristekdikti No. 44 Tahun
Standar …. Standar ….
SN Dikti 2015, No.50 Tahun 2018.
Dst Dst (Standar Minimal)
Permendikbud No 3 Tahun 2020
Tugas dan Wewenang Perguruan Tinggi Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa,
Pasal 8 ayat (4) Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 Tentang SPM Dikti Kemenristekdikti, 2018, dimodifikasi Desiana
4) Perguruan tinggi mempunyai tugas dan wewenang: Pasal 5 ayat (3) Permenristekdikti No.
a. merencanakan, melaksanakan, mengevaluasi, 62 Tahun 2016
mengendalikan, dan mengembangkan SPMI; SPMI diimplementasikan pada
semua bidang kegiatan
b. menyusun dokumen SPMI yang terdiri atas: perguruan tinggi, yaitu bidang:
1. dokumen kebijakan SPMI; a. akademik, meliputi
2. dokumen manual SPMI;
3. dokumen standar dalam SPMI; dan
pendidikan, penelitian, dan
4. dokumen formulir yang digunakan dalam SPMI; pengabdian kepada
masyarakat; dan
c. Membentuk unit penjaminan mutu atau b. nonakademik, antara lain
mengintegrasikan SPMI pada manajemen perguruan
tinggi; dan
sumber daya manusia,
keuangan, sarana dan
d. mengelola PD Dikti pada tingkat perguruan tinggi.
prasarana.
ARAS IMPLEMENTASI SPMI Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa,
Kemenristekdikti, 2018
Universitas/ Politeknik/Akademi/
Sekolah Tinggi
Institut Akademi Komunitas
Permenristekdikti No. 62
Tahun 2016 Pasal 8 ayat 4 (c)
Fakultas
MODEL ORGANISASI
Unit Pengelola Unit Pengelola Unit Pengelola Membentuk unit

Program Studi Program Studi Program Studi khusus SPMI
• Pasal 1 angka 17 UU Dikti Mengintegrasikan

Program Studi adalah kesatuan kegiatan pendidikan dan pembelajaran implementasi SPMI
yang memiliki kurikulum dan metode pembelajaran tertentu dalam satu ke dalam
jenis pendidikan akademik, pendidikan profesi, dan/atau pendidikan manajemen PT
vokasi.
Mengombinasikan
• Pasal 33 ayat (4) UU Dikti
kedua model di
Program Studi dikelola oleh suatu satuan unit pengelola yang atas
ditetapkan oleh Perguruan Tinggi.
P Penetapan Standar Pendidikan Tinggi Pasal 4, Ayat (4) Permenristekdikti No 62/2016
P P Standar Pendidikan Tinggi yang ditetapkan oleh
Standar Pendidikan Tinggi yang Ditetapkan oleh Perguruan Tinggi PT disusun dan dikembangkan oleh PT dan
ditetapkan dalam peraturan pemimpin PT bagi
P E adalah sejumlah Standar pada perguruan tinggi yang melampaui Standar PTN, atau peraturan badan hukum
Nasional Pendidikan Tinggi penyelenggara bagi PTS, setelah disetujui senat
pada tingkat PT.
Ditetapkan
Standar Dikti
Standar Dikti Perguruan

(Melampaui SN Dikti) Tinggi Visi Perguruan
Tinggi
Ditetapkan
SN Dikti Menristekdikti/
(Standar Minimal) Mendikbud
Standar Dikti yang ditetapkan Standar Dikti
oleh Perguruan Tinggi yang
SN Dikti dapat ‘dilampaui’ harus ‘melampaui’ SN Dikti SN Dikti Stdr Dikti
sesuai dengan Visi Perguruan ditentukan oleh Visi
Tinggi Perguruan Tinggi.
Pengertian ‘melampaui’ atau ‘dilampaui’:
Standar Standar
a. melebihi atau dilebihi secara ‘kuantitatif’, dan/atau
Turunan Turunan
b. melebihi atau dilebihi secara ‘kualitatif
Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI, Direktorat Penjaminan Mutu,
Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
TULISKAN JELAS PENGENDALIAN PELAKSANAAN STANDAR PADA DOKUMEN SPMI
Dokumen Kebijakan SPMI PETA DOKUMEN SPMI

1. Visi, Misi, Tujuan Perguruan Tinggi
2. Latar Belakang Perguruan Tinggi menjalankan
SPMI.
3. Tujuan Dokumen Kebijakan SPMI
4. Luas lingkup Kebijakan SPMI
Dokumen Manual SPMI
5. Daftar dan definisi Istilah dalam dokumen Dokumen
SPMI.  Manual Penetapan DokumenStandar
Standar
Dokumen
dalam SPMIStandar
6. Garis besar kebijakan SPMI pada Perguruan Standar dalam SPMI
dalam SPMI
Tinggi antara lain:  Manual Pelaksanaan
a. Tujuan dan Strategi SPMI
b. Prinsip atau Asas-Asas Pelaksanaan SPMI Standar
c. Manajemen SPMI (PPEPP)  Manual Evaluasi
d. Strategi dalam Melaksanakan SPMI Pelaksanaan Standar
e. Unit atau pejabat khusus  Manual Pengendalian
penanggungjawab SPMI (termasuk
struktur organisasi, dan tata kelola SPMI, Pelaksanaan Standar
jika ada)  Manual Peningkatan
f. Daftar Standar dan Manual SPMI. Standar
g. Indikator Kinerja Utama dan Target
Capaian
7. Informasi singkat tentang dokumen SPMI lain Formulir

Formulirdalam
dalamSPMI
SPMI Formulir
Formulirdalam
dalamSPMI
SPMI
yaitu Manual SPMI, Standar SPMI (berisi
Standar Dikti), Formulir SPMI.
8. Hubungan Kebijakan SPMI dengan berbagai
Dokumen Perguruan Tinggi lain (al: Statuta,
Renstra).

Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
P
P P P Pelaksanaan Standar Pendidikan Tinggi
P E
P Perencanaan SPMI
P P
P E
Dokumen
Dokumen Dokumen Dokumen
Formulir
Kebijakan Manual Standar
yang
SPMI SPMI dalam
digunakan
SPMI
dalam SPMI
Kaizen
Permenristekdikti No 62 Tahun 2016 Pasal 8 Ayat 4 (b)
Pengendalian Evaluasi
Peningkatan Pelaksanaan Pelaksanaan
Pelaksanaan
Standar Dikti Standar Dikti Standar Dikti
Standar Dikti
Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016

(Pasal 5 ayat 1)
Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI, Direktorat Penjaminan Mutu,
Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
Evaluasi Pelaksanaan Standar Dikti

Permenristekdikti
No. 62 Tahun 2016
Pasal 5 ayat 2
P
P P
P E
P Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
P P
P E
P Pengendalian Pelaksanaan Standar Dikti
Hasil Evaluasi Pengendalian

Pelaksanaan Standar Dikti Standar Dikti
Mencapai Standar Dikti Perguruan Tinggi mempertahankan
pencapaian dan berupaya meningkatkan
Standar Dikti
Melampaui Standar Dikti Perguruan Tinggi mempertahankan
pelampauan dan berupaya lebih
meningkatkan Standar Dikti
Belum Mencapai Standar Dikti Perguruan Tinggi melakukan tindakan
koreksi pelaksanaan Standar Dikti agar
Menyimpang dari Standar Dikti Perguruan Tinggi mengembalikan
pelaksanaan Standar Dikti pada Standar
Siapa yg
Dikti.
melakukan
pengenda-
lian?
P Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
P P
P E
P Peningkatan Standar Dikti
PPEPP setiap Standar Dikti akan menghasilkan kaizen atau continuous quality
improvement (CQI) pada semua Standar Dikti, sehingga tercipta Budaya Mutu.
Budaya Mutu
 Pola pikir
 Pola sikap
PPEPP
PPEPP
 Pola perilaku
P
SIKAP MENTAL PENYE-
berdasarkan
PPEPP
PPEPP LENGGARAAN SPMI
P
Standar Dikti 1. Quality first
PPEPP
PPEPP 2. Stakeholder in
E
3. The next processes
PPEPP
PPEPP is our stakeholder

PPEPP
P 4. Speak with data
P
5. Upstream
management
AKREDITASI PROGRAM STUDI Permenristekdikti, No 62 Tahun 2016, Pasal
2, ayat 1.
DAN PERGURUAN TINGGI
Akreditasi bertujuan:
Permenristekdikti, No 62 Tahun
• menentukan kelayakan PS
Permenristekdikti, No 62 Tahun
2016, Pasal 2, ayat 1. 2016, Pasal 3, ayat 1. dan PT berdasarkan
kriteria yang mengacu
Akreditasi Akreditasi pada Standar Nasional
merupakan sistem dilakukan terhadap Pendidikan Tinggi; dan
penjaminan mutu Program Studi dan • menjamin mutu PS dan PT
eksternal Perguruan Tinggi secara eksternal baik
sebagai bagian dari berdasarkan bidang akademik maupun
sistem penjaminan Standar Nasional nonakademik untuk
mutu pendidikan Pendidikan Tinggi. melindungi kepentingan
tinggi. mahasiswa dan
Masyarakat
Hubungan SN Dikti - Kriteria Akreditasi (SAN 2017)
Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi 1
Keluaran dan Dampak Tridharma
Standar Kompetensi Lulusan
9 Standar Hasil Penelitian Standar Hasil PKM
Pendidikan 6 Penelitian 7 Pengabdian Kepada Masyarakat 8

Standar Isi Pembelajaran Standar Isi Penelitian Standar Isi PkM
Standar Proses Pembelajaran Standar Proses Penelitian Standar Proses PkM
Standar Penilaian Pembelajaran Standar Penilaian Penilitian Standar Penilaian PkM
Mahasiswa 3
4 SDM
Standar Dosen dan Tendik Standar Peneliti Standar Pelaksana PkM
5 Keuangan, Sarana, dan Prasarana

Standar SarPras Pembelajaran Standar SarPras Penelitian Standar SarPras PkM
Standar Pembiayaan Pembelajaran Standar Pendanaan dan Pembiayaan Penelitian Standar Pendanaan dan Pembiayaan PkM
Tata Pamong, Tata Kelola dan Kerja Sama 2

Standar Pengelolaan Pembelajaran Standar Pengelolaan Penelitian Standar Pengelolaan PkM
Sistem Akreditasi Nasional (SAN) Pendidikan Tinggi, BAN-PT, 2017
Kriteria Penilaian (SAN 2017)
Sistem Akreditasi Nasional (SAN) Pendidikan Tinggi, BAN-PT, 2017
Visi, Misi, Tujuan, Strategi 1
Kepuasaaan Pemangku Kepentingan dan

Sistem Penjaminan Mutu Internal
Tata Pamong,
Tata Kelola,
Rekognisi Masyarakat
Keuangan,
dan Kerja Sumber Daya
2 Mahasiswa 3 4 Sarana, dan 5
sama Manusia
Prasarana
Pengabdian
Pendidikan 6 Penelitian 7 Kepada 8
Masyarakat
Luaran dan Capaian:

9
Hasil Pendidikan, Hasil Penelitian, Hasil PkM
Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI, Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti, 2018
Outcome-Based Accreditation
(PerBan Nomor 2 Tahun 2017)
Penilaian akreditasi diarahkan pada capaian kinerja Tridharma Perguruan Tinggi (outcome-based
accreditation), peningkatan daya saing, dan wawasan internasional (international outlook) pada
Program Studi dan institusi Perguruan Tinggi.
Outcome-based accreditation yang dimaksud adalah :
• Pada APS berfokus pada ketercapaian capaian pembelajaran lulusan
• Pada APT adalah ketercapaian visi, misi, dan tujuan Perguruan Tinggi.
Outcome-based accreditation tidak diartikan sebagai penilaian luaran dan outcome
penyelenggaraan Program Studi atau Perguruan Tinggi saja, namun juga menilai pemenuhan SN-
Dikti yang menyangkut input dan proses.
Penilaian akreditasi mencakup : Input – Proses – Output – Outcome dari penyelenggaraan Program
Studi dan Perguruan Tinggi.
Bobot penilaian ditetapkan dengan prioritas tertinggi (bobot tertinggi) pada aspek luaran dan
capaian (outputs dan outcomes) dikuti aspek proses dan input.
Lampiran Peraturan Badan Akreditasi Nasional Perguruan Tinggi Nomor 3 tahun 2019 tentang
Instrumen Akreditasi Perguruan Tinggi : Naskah Akademik IAPT 3.0
DOKUMEN AKREDITASI BARU (BAN PT)
Akreditasi Perguruan Tinggi :

I. Dokumen Laporan Evaluasi
Diri Perguruan Tinggi
II. Dokumen Laporan Kinerja
Perguruan Tinggi
Akreditasi Program Studi :

I. Dokumen Laporan Evaluasi
Diri Program Studi
II. Dokumen Laporan Kinerja
Program Studi
APT 3.0
Lampiran Peraturan Badan Akreditasi Nasional Perguruan Tinggi Nomor 3 tahun 2019 tentang
Instrumen Akreditasi Perguruan Tinggi : Naskah Akademik, Pedoman Penilaian APT 3.0, hal. 12. 13
APT 3.0
Lampiran Peraturan Badan Akreditasi Nasional Perguruan Tinggi Nomor 3 tahun 2019 tentang Instrumen
Akreditasi Perguruan Tinggi : Naskah Akademik IAPT 3.0; Pedoman Penilaian APT 3.0, hal. 12,14
APS 4.0 LAMPTKes
APS 4.0 LAMPTKes
APS 4.0 LAMPTKes
APS 4.0 LAMPTKes
APS 4.0 LAMPTKes
APS 4.0 LAMPTKes
KONSTRUKSI DESAIN INSTRUMEN APT & APS (BAN PT)
LKPT / LKPS
(BAN PT)
Sistematika Hubungan Antara DKPS dan LED (LAMPTKes)
Sistematika DKPS Sistematika LED
Kriteria 1. Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi

Kriteria 2. Tata Pamong, Tata Kelola dan Kerja sama
Kriteria 3. Mahasiswa
Kriteria 4. Sumber Daya Manusia
Kriteria 5. Keuangan, Sarana, dan Prasarana
Kriteria 6. Pendidikan
Kriteria 7. Penelitian
Kriteria 8. Pengabdian kepada Masyarakat
Kriteria 9. Luaran dan Capaian: Pendidikan, Penelitian, dan Pengabdian
kepada Masyarakat
C.3 MAHASISWA APT 3.0 (BAN PT)
41
3. MAHASISWA APS 4.0 (LAMPTKes)
3. MAHASISWA APS 4.0 (LAMPTKes)
Pengendalian pelaksanaan Standar dalam SPMI (Standar Dikti) untuk
Pendidikan Vokasi, merupakan bagian penting di dalam SPMI yang dapat
menjamin bahwa Standar dalam SPMI (Standar Dikti) untuk Pendidikan Tinggi
dapat tercapai atau terlampaui.
TINDAKAN KOREKTIF
TINDAKAN TINDAKAN
PENCEGAHAN PERBAIKAN
APT 3.0
APT 3.0
APT 3.0
APT 3.0
APT 3.0
Evaluasi Pengendalian
Pelaksanaan
Pelaksanaan Pelaksanaan
CONTOH
STANDAR DIKTI YANG DITETAPKAN PT HASIL EVALUASI LANGKAH PENGENDALIAN
PELAKSANAAN STANDAR PELAKSANAAN STANDAR
Pimpinan UPPS harus menjamin bahwa Terdapat sejumlah mahasiswa Pimpinan UPPS Program D3 harus
masa belajar mahasiswa pada Program yang dalam 5 (lima) tahun melakukan evaluasi terhadap prestasi
D3, paling lama 5 tahun belum lulus dari Program D3 mahasiswa setiap semester untuk
mencegah mahasiswa putus studi.
Di dalam kurikulum program studi pada Ternyata bahwa penelitian Harus meninjau kembali kurikulum
Program D4/Sarjana Terapan, Pimpinan yang dilakukan mahasiswa program studi tersebut dengan
UPPS harus menjamin bahwa penelitian pada Program D4/Sarjana memasukkan penelitian mahasiswa
mahasiswa mengarah pada pemenuhan Terapan yang dinyatakan dalam besaran sks
capaian pembelajaran dan dinyatakan tidak mempunyai besaran sks tertentu.
dalam besaran sks tertentu.
Pimpinan kelembagaan penelitian di Ternyata bahwa terdapat Pimpinan kelembagaan penelitian

perguruan tinggi harus memfasilitasi sejumlah penelitian tidak harus melaksanakan diseminasi untuk
diseminasi penelitian yang dilakukan didiseminasikan seluruh penelitian yang dilaksanakan
dosen dan mahasiswa oleh dosen dan mahasiswa
CONTOH
STANDAR DIKTI YANG DITETAPKAN PT HASIL EVALUASI PELAKSANAAN LANGKAH PENGENDALIAN

STANDAR PELAKSANAAN STANDAR
Wadir 2 harus melakukan analisis Ternyata bahwa di Wadir 2 harus melakukan analisis
kebutuhan yang menyangkut jumlah, perguruan tinggi tersebut kebutuhan terkait spesifikasi sarana
jenis, dan spesifikasi sarana dan analisis kebutuhan terkait dan prasarana penelitian
prasarana penelitian di perguruan spesifikasi sarana dan
tinggi tersebut prasarana penelitian tidak dipenuhi
Penetapan Pelaksanaan Monitoring Tindakan Korektif Evaluasi Diri Tindakan Korektif AMI Tindakan
Standar Standar Atas Monitoring atas Evaluasi Diri Korektif AMI
Dosen harus Dosen Kaprodi mengontrol Kaprodi Kaprodi menyusun Berkoordinasi Ka PJM Kaprodi dan
melaksanakan melaksanakan kehadiran dosen mengingatkan Laporan Realiasasi dengan Kajur menugaskan Kajur
perkuliahan perkuliahan pada prodinya, dosen agar Kinerja Auditor AMI, berkoordinasi
berbentuk berbentuk melalui daftar hadir melaksanakan Pembelajaran mengaudit (RTM di level
tatap muka 16 tatap muka 16 dan berita acara perkuliahan Tengah/Akhir Jurusan dan UPPS) untuk
(enam belas) (enam belas) perkuliahan. sesuai jadwal Semester dilaporkan Prodi terkait menentukan
kali dalam kali dalam satu Ternyata dalam 1 kepada Kajur proses tindakan korektif
satu semester semester (satu) bulan dari 20 pembelajaran ( PTK) atas
termasuk termasuk MK terdapat 5 MK Terdapat 3(3) MK ketidaksesuaian.
kegiatan kegiatan yang dosen belum dimana dosen yang Berdasarkan akar
penilaian, penilaian, melaksanakan belum memenuhi masalah.
sesuai jadwal sesuai jadwal perkuliahan kuliah 8(16) kali TM
Kajur mengontrol Kajur menyurati Kajur menyusun Berkoordinasi Kaprodi dan
rata-rata kehadiran dosen yang belum Laporan Realisasi dengan Dekan. Kajur
dosen pada seluruh memberi Kinerja Tengah Mencari akar berkoordinasi
prodi pada perkuliahan Semester masalah, ternyata (RTM di level
lingkupnya, melalui setelah diingatkan Dilaporkan kepada dosen tsb mendapat UPPS) untuk
laporan rekapitulasi Kaprodi. Direktur melalui tugas dari PT yang menentukan
kehadiran dari Wadir 1. tidak dapat dihindari tindakan korektif
Kaprodi. ( PTK) atas
Rata – rata per prodi Mencarikan dosen ketidaksesuaian.
terdapat 4 MK tim Berdasarkan akar
Contoh : dimana dosen masalah.
Standar Proses Pembelajaran belum memenuhi
kuliah 8(16) kali TM.
P
Contoh : Proses Pembelajaran P P
Daring
Evaluasi Pelaksanaan Pembelajaran Daring P E
Kajur Kaprodi Dosen Mahasiswa
Daftar hadir dosen Daftar hadir mahasiswa Kuisioner oleh Dosen

Ketersediaan RPS per MK Catatan Keaktifan mhsw Kuisioner PMB
Ketersediaan Modul dan ragam Bahan Daftar nilai mahasiswa
Ajar dosen Ketercapaian CPMK
Ketertiban mengajar dosen Kuisioner oleh mahasiswa
Kesesuaian aktifitas dengan RPS Evaluasi diri
Kesesuaian mutu soal tugas dan ujian.
Ketepatan upload soal ujian
Ketepatan memasukkan nilai
Laporan Kuisioner PBM
Contoh : Evaluasi Pelaksanaan Pembelajaran Daring
Standar / Indikator Evaluasi Diri Monitoring Dokumen Monitoring Dokumen Audit
Butir oleh Dosen dan Evaluasi dan Evaluasi oleh
Standar oleh Kaprodi oleh Kajur PJM
RPS Dokumen RPS Cek apakah RPS ada Cek apakah RPS ada Ceklis nama dosen, Cek apakah RPS dan Rekap laporan
lengkap terisi pada untuk seluruh MK untuk seluruh MK MK, RPS dan kelengkapannya untuk RPS/ceklis untuk
seluruh kolom. Cek apakah Cek apakah template kelengkapan/keben seluruh prodi lengkap seluruh prodi
template sesuai sesuai aran isian. (Nama prodi,
Isian pada kolom Cek apakah Cek apakah pengisian ………… Cek apakah RPS telah prosentase
RPS benar. pengisian benar. benar. …………. diunggah dalam SIA. kelengkapan RPS,
Cek referensi Cek referensi apakah …………. alasan
RPS memuat media apakah mutakhir mutakhir Rekap laporan Cek apakah RPS telah ketercapaian/ketida
daring yang sesuai Cek apakah setiap Cek apakah setiap RPS/ceklis untuk disampaikan pada ktercapaian,
dengan kondisi kegiatan kegiatan seluruh MK mahasiswa rencana perbaikan)
mahasiswa pembelajaran pembelajaran Nama MK, nama
mendukung CPMK, mendukung CPMK, dosen, alasan
RPS diunggah dalam CPL. CPL. ketercapaian/ketida Pengendalian
SIA. Cek apakah RPS telah
disampaikan pada
ktercapaian,
rencana perbaikan)
Pelaksanaannya
RPS telah pada
mahasiswa
mahasiswa
?
Bahan Ajar Kesesuaian PPT Cek apakah PPT Cek apakah PPT sesuai Ceklis nama dosen, Cek apakah Bahan Ajar Rekap laporan
dengan template sesuai template. template. MK, Bahan Ajar, untuk seluruh prodi Bahan Ajar/ceklis
Kesesuaian dengan Cek apakah materi Cek apakah materi kesesuaian, dll lengkap untuk seluruh prodi
sesuai dengan RPS sesuai dengan RPS ……… (Nama prodi,
RPS.
Cek apakah PPT Cek apakah PPT Rekap laporan prosentase
Menarik dan menarik, menarik, komunikatif, Bahan Ajar/ceklis kelengkapan Bahan
komunikatif komunikatif, mencantumkan untuk seluruh MK Ajar, alasan
Terdapat pengayaan mencantumkan referensi. Nama MK, nama ketercapaian/ketida
dari berbagai referensi. Cek apakah ada bahan dosen, alasan ktercapaian,
sumber belajar Cek apakah ada ajar selain PPT. ketercapaian/ketida rencana perbaikan)
bahan ajar selain ktercapaian,
PPT. rencana perbaikan)
LAPORAN EVALUASI DIRI DILANJUTKAN RENCANA TINDAKAN KOREKTIF
LAPORAN RENCANA KERJA TAHUNAN/SEMESTERAN BERBASIS STANDAR

LAPORAN RENCANA KERJA TAHUNAN/SEMESTERAN BERBASIS STANDAR
RENCANA
PERNYATAAN
No INDIKATOR WAKTU REALISASI PENCAPAIAN DOKUMEN HAMBATAN/KENDALA TINDAKAN
STANDAR
KOREKTIF
1 Wadir 1 harus Terdapat penilaian Semester Ganjil Dalam proses Dokumen Belum ada sosialisasi Meminta PJM
memastikan terhadap proses 2019/2020 (Di Poltekkes X, penilaian Standar Penilaian untuk melakukan
terlaksananya dan hasil saat ini secara proposal dan Pengabdian Masyarakat sosialisasi standar
penilaian pengabdian kepada aktif abdimas hasil pengabdian penilaian
terhadap proses masyarakat telah dilakukan masyarakat Meskipun ada penilaian pengabdian
dan hasil namun, secara kegiatan pengabdian masyarakat.
pengabdian
formal, standar masyarakat dalam
kepada
penilaian proposal maupun laporan PPM merancang
masyarakat
abdimas masih pelaksanaan abdimas, penilaian
dalam proses namun belum mengikuti penilaian proposal
untuk sepenuhnya butir-butir dan hasil
diterapkan) standar penilaian pengabdian
pengabdian masyarakat masyarakat
Ketidaksesuaian/Observasi
Perlu ada
TINDAKAN KOREKTIF
Permintaan Permintaan perbaikan kepada auditee
atas dasar laporan audit agar auditee
Tindakan menghilangkan KTS atau penyebab KTS
Korektif (PTK)
HARUS DIKAWAL
AMI Dalam Garis Besar Proses SPMI
Dokumen/ Dokumen/ Dokumen/ Dokumen/

Buku Buku Buku Buku
Kebijakan Manual Standar Formulir
SPMI SPMI Dikti SPMI
Dokumen SPMI/
Buku Pelaksanaan
Kebijakan Standar
Manual
Standar Dikti
Formulir
Kaizen
Monitoring
Tinjauan Audit dan
Manajemen Mutu Internal Evaluasi Diri
PENGERTIAN AUDIT MUTU INTERNAL DAN EKSTERNAL
 Audit Mutu Internal: Audit yang dilakukan untuk menentukan tingkat

kesesuaian pelaksanaan kegiatan terhadap standar internal
organisasi sendiri (standar mutu Internal*), Peraturan, Prosedur,
Instruksi kerja, dalam rangka peningkatan mutu institusi dan
mengurangi risiko ketidaktercapaian standar/penurunan kualitas.
 Audit Mutu Eksternal: Audit yang dilakukan untuk menentukan

tingkat kesesuaian terhadap standar eksternal.
*) Standar dalam SPMI atau Standar lain yang akan dicapai PT ybs
ISTILAH DALAM AUDIT MUTU INTERNAL
• Klien (Client): Organisasi/perorangan yang mempunyai hak untuk mengatur atau hak kontrak
untuk meminta audit.
• Teraudit (Auditee): Organisasi/unit kerja/orang yang diaudit. Teraudit bisa sekaligus sebagai
klien.
• Auditor: Orang yang memiliki kemampuan untuk melakukan audit.
• Ketua Tim Auditor (Lead auditor) adalah orang yang ditunjuk untuk mengelola audit dan
memimpin pelaksanaan audit dengan dibantu beberapa auditor.
• Penanggung Jawab: Orang yang ditunjuk untuk mengkoordinasikan pelaksanaan AMI
• Kriteria Audit (Audit Criteria): Kebijakan, prosedur,peraturan, atau persyaratan yang digunakan
sebagai referensi.
• Bukti Audit (Audit Evidence): Catatan, pernyataan, fakta atau informasi lainnya yang relevan
dengan kriteria audit dan dapat diperiksa. Bukti audit dapat bersifat kualitas atau kuantitas.
• Check list (Daftar Tilik): Daftar pertanyaan yang disusun berdasar hasil Audit Dokumen untuk
diverifikasi lebih lanjut dalam Audit Lapangan/Visitasi/Kepatuhan.
• Temuan Audit (Audit Findings): Hasil dari evaluasi bukti audit yang dikumpulkan yang
berlawanan dengan kriteria audit.
ISTILAH DALAM AUDIT MUTU INTERNAL
Lingkup audit adalah semua materi yang akan diperiksa dalam AMI, di
antaranya:
1. Standar Pendidikan
2. Standar Penelitian
3. Standar Pengabdian kepada Masyarakat
4. Standar lain /non akademik
Area Audit Mutu Internal adalah
bagian/unit/seksi/laboratorium/perpustakaan yang menjadi obyek audit.
Client menentukan lingkup dan area audit sebelum proses audit dilakukan.
PRINSIP DASAR AUDIT MUTU INTERNAL
1. Pelaksanaan harus profesional.
2. Penyajian yang wajar : Wajib memberikan laporan yang objektif.
3. Ketelitian : Kecermatan dalam menggali informasi sehingga menghasilkan
kesimpulan audit yang valid.
4. Independen : Mempunyai sikap netral dan obyektif saat membuat kesimpulan
audit.
5. Berdasar bukti : Penjelasan yang rasional dalam Menghasilkan kesimpulan yang
dapat dipercaya.
Tujuan Audit Mutu Internal
Memastikan Memastikan Mengevaluasi Mengidentifikasi

SPMI memenuhi implementasi efektivitas peluang
standar/ regulasi SPMI sesuai penerapan SPMI perbaikan SPMI
dengan
standar/sasaran/
tujuan
Tahapan Audit Mutu Internal
1. Audit Dokumen/Desk Evaluation
2. Audit Kepatuhan/Visitasi/Lapangan
TEMUAN AUDIT MUTU INTERNAL
1. Mencapai Standar - Standar dipertahankan atau ditingkatkan
2. Melampaui Standar – Standar ditingkatkan
3. Belum mencapai Standar – perlu tindakan korektif Observasi (OB)
4. Menyimpang dari Standar – perlu tindakan korektif Ketidaksesuaian (KTS)
Temuan Positif
- Good Practice; prestasi
- Conformities; kesesuaian
Temuan negatif
- Ketidaksesuaian (KTS); Non – conformities (NC)
– Major (berat)
– Minor (ringan)
- Observasi (OB) : Peluang untuk perbaikan (opportunities for Improvement)
KLASIFIKASI TEMUAN AUDIT
K T S OB
KeTidakSesuaian Observasi
Temuan yang belum Temuan yang
mencapai, menyimpang berpotensi menjadi
dan tidak sesuai dengan ketidaksesuaian
standar atau atau temuan yang
persyaratan yang dapat segera
ditentukan PT diperbaiki
Ketidaksesuaian Minor Ketidaksesuaian Mayor
- KTS yang mudah diperbaiki - KTS yang mengancam sertifikasi,

akreditasi.
- KTS yang secara tidak
- KTS yang berpengaruh besar
langsung mempengaruhi terhadap mutu lulusan.
kualitas produk/pelayanan. - KTS yang menyebabkan resiko
kehilangan mahasiswa.
- KTS yang merupakan
ancaman/gangguan terhadap
proses pembelajaran.
Ketidaksesuaian/Observasi
Perlu ada
TINDAKAN KOREKTIF
Permintaan Permintaan perbaikan kepada

auditee atas dasar laporan audit
Tindakan agar auditee menghilangkan KTS
Korektif (PTK) atau penyebab KTS
Tindakan Korektif
Definisi
Tindakan yang diambil untuk meniadakan sebab-sebab
ketidaksesuaian, cacat, atau hal-hal lain yang tidak diinginkan,
sehingga dapat mencegah pengulangan hal-hal di atas untuk
mengarah pada peningkatan mutu secara berkelanjutan.
Dirumuskan dalam Rapat Tinjauan Manajemen

Rapat Tinjauan Manajemen adalah suatu rapat dengan periode waktu tertentu yang
bertujuan untuk membahas tindak lanjut temuan, dipimpin langsung oleh pimpinan, dan
dihadiri oleh seluruh jajaran manajemen
APT 3.0
Perbedaan tindakan korektif, tindakan
pencegahan, dan verifikasi
Tindakan Tindakan
Verifikasi
Korektif Pencegahan
Tindakan untuk Tindakan untuk Tindakan
menghilangkan menghilangkan memastikan, melalui
penyebab dari kemungkinan ketetapan tentang
ketidaksesuaian penyebab bukti obyektif bahwa
ketidaksesuaian/
yang dikenali/situasi kemungkinan situasi persyaratan yang
lain yang tidak yang tidak ditentukan telah
dikehendaki. dikehendaki. terpenuhi.
Kesimpulan Audit Mutu Internal
Kesimpulan AMI adalah rangkuman dari proses audit yang
dibuat oleh tim auditor, berdasarkan pertimbangan tujuan
AMI dan semua temuan audit.
INDIKATOR
KEBERHASILAN AMI
• Tindak lanjut (corrective action)

• Implementasi rekomendasi
• Teraudit minta diaudit kembali
Kepuasan teraudit dan klien

(customer satisfaction)
PERENCANAAN AMI
PERENCANAAN AMI
1. Meliputi semua kegiatan yang dilakukan sebelum Audit
Mutu Internal dilakukan.
2. Perencanaan AMI meliputi perencanaan besar dan
perencanaan kecil.
3. Perencanaan AMI yang baik akan menentukan kualitas
dan efektivitas pelaksanaan audit.
Langkah pertama: harus ada keputusan pada
manajemen PT tentang kebijakan pelaksanaan
Audit Mutu Internal
1. Audit dilakukan berdasarkan siklus SPMI.

2. Audit dilakukan berdasarkan penugasan/permintaan
pimpinan institusi.
Pembagian Peran dalam Perencanaan AMI
1. Dapat dituangkan dalam dokumen Kebijakan SPMI
Kebijakan
atau dokumen tentang pola pengelolaan institusi.
Pimpinan Menetapkan kebijakan tentang 2. Berisi tentang penyataan komitmen institusi untuk
Institusi
SPMI/AMI
melaksanakan AMI secara periodik.
SPMI/AMI.
3. Kebijakan AMI dapat mengacu pada berbagai
praktek baik atau mengembangkan sistem sendiri.
1. Dapat dituangkan dalam dokumen Prosedur SPMI atau

Unit Menyusun mekanisme AMI, Prosedur Operasional Baku (POB).
POB
2. Prosedur Audit Mutu Internal mengikuti kaidah urutan
Penjaminan instrumen, lingkup, dan melatih proses PPEPP.
Mutu auditor mutu internal. 3. Harus dipastikan bahwa auditor AMI yang bertugas
kompeten dan ada surat tugas.
1. Selalu proaktif meningkatkan pengetahuan tentang

Auditor Mempelajari mekanisme AMI, AMI (mekanisme, lingkup, jadwal, dll).
Mutu lingkup dan area. Berkoordinasi IK- 2. Meningkatkan wawasan tentang lingkup dan area AMI
(keorganisasian institusi, sistem manajemen, dan
dengan partner dan melakukan Instru
Internal
lingkup tugas unit dan person).
audit dokumen dan lapangan. men 3. Berkoordinasi dengan partner dan melakukan audit
dokumen maupun lapangan.
SIKLUS AUDIT MUTU INTERNAL
Kebijakan AMI Penentuan Auditor
Pelaporan Hasil
Audit
Audit Lapangan Audit Dokumen
Langkah Kedua
1. Penentuan tujuan audit
2. Penentuan lingkup dan area audit
3. Penentuan individu yang bertanggung jawab pada pelaksanaan
audit
Langkah Ketiga
1. Penentuan auditor yang tepat
2. Identifikasi dokumen acuan / referensi
3. Penentuan tanggal dan tempat AMI dilakukan
Pertimbangan dalam Perencanaan AMI
1. Waktu yang diharapkan dan lamanya untuk tiap-tiap
aktifitas AMI dipastikan
2. Jadwal pertemuan yang diadakan dengan
manajemen teraudit sesuai
3. Persyaratan kerahasiaan yang ditetapkan
4. Distribusi laporan AMI dan tanggal penerbitan
laporan.
JADWAL AUDIT MUTU INTERNAL
AMI AMI
SESUAI SIKLUS SPMI PENUGASAN
 Frekuensi: periodik (semesteran,  Frekuensi: tidak periodik

tahunan).  Kegiatan audit di bawah kendali
 Kegiatan audit di bawah kendali klien.
klien dan penanggungjawab  Tujuan:
pelaksana AMI.
‐ Sesuai permintaan klien.
 Tujuan:
‐ Mencari penyelesaian masalah.
‐ Memeriksa standar, hasil dan
proses.
‐ Mengidentifikasi masalah.
‐ Mencari penyelesaian masalah.
PENENTUAN JADWAL AUDIT
Jadwal Audit harus mencakup :
1. Unit yang akan diaudit
2. Tanggal pelaksanaan
3. Tempat Pelaksanaan
4. Tim Auditor yang bertugas
FORMAT DAFTAR TILIK
Agar dapat membantu auditor AMI dalam bertugas,

maka daftar tilik harus:
1. informatif
2. mudah dipahami
3. sesuai dengan lingkup dan area audit
4. sebagai alat pemandu audit lapangan.
Pertimbangan dalam Penentuan Auditor AMI :
1. Tidak ada konflik kepentingan
2. Memiliki pengetahuan serumpun dengan area yang diaudit
3. Menguasai teknik audit
4. Memiliki karakter positif
5. Mampu kerja dalam tim • Keterampilan
• Keahlian
6. Memahami manajemen PT • Kewenangan
KOMPETEN
• Kecermatan
Auditor AMI
Memiliki kompetensi
• Tidak memihak
(Keahlian atau kemampuan • Tidak merugikan pihak
INDEPENDEN manapun
mempraktikkan pengetahuan
dan keterampilan)
Auditor Mutu Internal sebaiknya:
1. Berpenampilan baik (Performance)
1. Tim AMI dibentuk
2. Mampu Mengelola Waktu (Time Management) berdasarkan surat
3. Mampu berkomunikasi Non Verbal (Non Verbal Communication) tugas pimpinan
4. Mampu Mengumpulkan Informasi (Information Gathering) institusi dengan
5. Mampu Melakukan Wawancara (Interviewing) masa kerja satu
periode audit.
6. Mampu Mendengar dan Bertanya (Listening and Questioning)
7. Mampu Melakukan Pengamatan (Observation) 2. Ketua, sekretaris,
dan anggota Tim
8. Mampu Mencari Dokumen (Document Search)
AMI harus
9. Mampu Membuat Catatan (Note Taking) memenuhi
10. Mampu Menyusun Laporan (Report Writing) persyaratan
11. Memiliki Keterampilan Presentasi (Presentation Skills) standar
12. Memiliki Keterampilan Mengelola Umpan Balik (Feedback Skills) kompetensi auditor
mutu internal.
13. Memiliki Kemampuan Manajemen Konflik (Conflict Management)
HASIL AKHIR PERENCANAN AMI YANG BAIK
Adanya kepastian kegiatan AMI, semua

pemangku kepentingan siap untuk melakukan
AMI dengan tepat waktu sesuai kesepakatan.
PELAKSANAAN AMI
Tahapan AMI
1. Audit Dokumen
1. Audit terhadap kecukupan dokumen sistem organisasi, penjaminan mutu
dan dokumen (SPMI) untuk memenuhi persyaratan standar yang
ditetapkan.
2. Dilakukan di kantor oleh masing-masing auditor.
2. Audit Lapangan
1. Memeriksa apakah standar yang telah ditetapkan dalam
dokumen standar dalam SPMI atau yang telah dijanjikan,
dipenuhi atau tidak.
2. Memeriksa/memastikan apakah setiap dokumen SPMI (misal:
manual SPMI, prosedur, atau instruksi kerja) telah
dilaksanakan secara tertib dan benar.
89
TAHAPAN AUDIT DOKUMEN
1. Ketua tim auditor menerima dokumen bahan AMI

Hasil dari
2. Ketua tim audit memberitahukan identitas
pelaksanaan audit
teraudit, lingkup audit, dokumen yang ada kepada
dokumen adalah
tim auditor
daftar tilik dan
kesiapan audit
3. Ketua tim audit membagi tugas kepada anggota tim
lapangan
4. Setiap anggota tim auditor mencermati dokumen
dan membuat daftar tilik
Contoh Daftar Tilik (Hasil Audit Dokumen)
Catatan :
S = Sesuai dengan standar/ peraturan/ prosedur, dll
TS = Tidak Sesuai
: Hasil Audit Dokumen

: Hasil Audit Lapangan
Sumber : Materi Pelatihan AMI, Direktorat Penjaminan Mutu, Belmawa, Kemenristekdikti , 2019
Ceklis Dokumen Unit (Oleh Auditee)
Diserahkan pada Auditor untuk Audit Dokumen
Diisi oleh Auditee sebelum audit dilaksanakan dan diserahkan kepada Auditor pada saat audit dokumen
Evaluasi Diri
Rapat Pembukaan 1. Wawancara dengan
• Ketua tim auditor
memperkenalkan diri dan
seluruh anggota tim.
Tahapan Audit Lapangan pengelola/stakeholder
• Ketua tim auditor 2. Pemeriksaan dokumen
menyampaikan tujuan audit,
lingkup dan area audit.
• Ketua tim auditor
atau rekaman
menyampaikan jadwal acara Obyek Audit:
audit untuk disetujui oleh 3. Pengamatan terhadap Dokumentasi
teraudit.
aktivitas/proses Bahan/material
Catatan:
Tim auditor melakukan audit Rapat Pengumpulan 4. Pengamatan terhadap Personil
dengan berpedoman pada
daftar tilik yang telah dibuat
pada saat Audit Dokumen. Pembukaan bukti audit kondisi lapangan Proses
Dalam visitasi perlu dilakukan verifikasi
Peralatan
terhadap bukti-bukti penunjang
/rekaman yang tersedia
Rapat Penutupan
1. Ketua bersama anggota
tim audit dengan teraudit. Rapat Rapat Auditor/
Pertemuan/ Rapat Tim Auditor
Sebelum membuat laporan audit dilakukan pertemuan tim
2. Membahas temuan audit
untuk disepakati Penutupan Pra-penutupan
auditor tanpa teraudit.
• Dipimpin oleh ketua tim auditor
3. Ketua tim audit dan
teraudit menandatangani • Melengkapi formulir ketidaksesuaian
daftar temuan audit. • Meninjau semua ketidaksesuaian
4. Ketua tim auditor • Mempersiapkan kesimpulan audit
menyerahkan form PTK • Mempersiapkan agenda rapat penutupan (closing meeting)
untuk dianalisis akar Penyusunan laporan audit + PTK
AKTIFITAS :
penyebab ketidaksesuaian
1. Pelajari semua bukti audit
dan rencana tindak lanjut Temuan yang Dilaporkan 2. Kelompokkan bukti berdasarkan standar/kriteria
pada setiap temuan audit 1.Harus disetujui process owner (auditee) 3. Formulasikan temuan berdasarkan PLOR
5. Ketua tim audit menutup 2. Berdasarkan bukti 4. Mempersiapkan Permintaan Tindakan Korektif
acara audit
Tindakan yang Harus Dikuasai Auditor dalam
Pelaksanaan Audit Lapangan:
Wawancara
1. Teknik Bertanya 1. Faktor Keberhasilan dalam Wawancara :
2. Mencatat Hasil 1. Persiapan yang baik
3. Membuat Temuan 2. Wawancara dengan orang yang tepat
4. Melakukan Rapat Penutupan 3. Usahakan agar wawancara dalam keadaan santai
5. Membuat Laporan Audit 4. Auditor harus berusaha untuk mendapatkan akar masalah
3. Jenis Pertanyaan : 2. Beberapa Kiat Pada Saat Wawancara :

Pertanyaan dapat dibedakan : 1. Lakukan wawancara terpisah antara ketua Unit Kerja dan
Pertanyaan tertutup : ya dan tidak bawahannya/ staff
Pertanyaan terbuka 2. Hindari mengkonfrontasi/cross-check pernyataan
Catatan: teraudit lain (misal atasan)
Satu pertanyaan dapat dikembangkan menjadi
beberapa pertanyaan baik oleh auditor yang
3. Hindari kesan selalu membaca daftar tilik
bertanya maupun anggota tim yang lain. 4. Buatlah pertanyaan yang jelas/spesifik/tidak bermakna
Gunakan : mengapa, di mana, apa, siapa, ganda
bagaimana
94
1. Memastikan apakah perencanaan proses pembelajaran telah
tercapai dengan baik
a. Cek apakah Learning Outcome (LO) / Capaian Pembelajaran
(CP) prodi telah terumuskan dengan baik
b. Cek apakah setiap mata kuliah telah mendukung CP prodi
c. Cek apakah RPS telah sesuai dengan CP Prodi
d. Dll
2. Memastikan apakah proses pembelajaran telah terlaksana
dengan baik
Contoh a. Cek rekaman kehadiran dosen
Aktivitas b. Cek rekaman kehadiran mahasiswa
Lapangan c. Cek kebenaran materi
d. Cek kebenaran jumlah sks
e. Cek kebenaran penyajian
f. Dll.
95
Contoh Aktivitas Lapangan
3. Cek apakah CP prodi telah terpenuhi oleh CP MK
• Apakah soal sudah dilakukan validasi sesuai CP
• Apakah soal sudah dilakukan evaluasi setelah dilakukan ujian
• Apakah pengujian ketercapaian kompetensi dilakukan dengan satu cara
atau beberapa cara
4. Cek apakah bahan kuliah telah memasukkan hasil riset dosen yang terbaru
5. Cek kepuasan mahasiswa atas proses belajar mengajar
6. Cek apakah hasil evaluasi telah ditindaklanjuti
7. Lakukan analisis mengapa sasaran mutu tidak tercapai
(Mencari akar masalah)
Tahapan Audit Lapangan 4. Forward And Backward Tracing
(lanjutan) Auditor dapat bergerak dari sisi input hingga
rangkaian-rangkaian kegiatan dan output atau sebaliknya
bekerja dari sisi output mundur ke input
E. Penelusuran Bukti Audit Forward trace
1. Tujuan
• Pengujian sistem Komisi Sub Bag
Pembelajaran Kaprodi Evaluasi
• Mengungkap fakta-fakta Pendidikan
• Identifikasi perbaikan
Backward trace
2. Dasar Pergerakan auditor (forward/backward) dapat berdasarkan obyek audit (5 macam)
• Sistem adalah input-proses- Contoh obyek audit adalah proses, maka forward tracing bisa berdasar PPEPP
output
• Sistem adalah sebab-akibat
• Sistem adalah suatu jaringan
3. Teknik Penelusuran Jejak (Trail Following)

Berdasarkan suatu temuan tertentu auditor bergerak (maju
atau mundur) untuk mengumpulkan informasi dan menyelidiki
lebih dalam suatu gejala atau pola tertentu.
97
MENCATAT HASIL
Hal yang harus Dicatat saat Visitasi :
1. Bukti-bukti ketidaksesuaian terhadap standar
2. Bukti-bukti ketidaksesuaian terhadap dokumentasi/rekaman
3. Aspek dari operasi yang menyimpang/cenderung mengarah kepada
ketidaksesuaian
Catatan Temuan meliputi :

1. Apa yang ditemukan
2. Dimana ditemukan
3. Mengapa dianggap sebagai ketidaksesuaian
4. Siapa yang hadir/ ada pada saat ditemukan
 Ketua tim audit memimpin rapat auditor
untuk merumuskan temuan audit.
 Pernyataan temuan audit harus
mengikuti kaidah PLOR
 Problem (masalah yang ditemukan)
 Location (lokasi ditemukan problem)
 Objective (bukti temuan)
 Reference (dokumen yang mendasari)
Contoh Temuan dengan kaidah PLOR
Mekanisme penanganan keluhan pemangku kepentingan di Prodi X belum
memadai seperti yang dipersyaratkan dalam Dokumen Akademik, misalnya
• Belum semua keluhan terdokumentasi,
• Tindak lanjut pemenuhan keluhan pemangku kepentingan tidak disosialisasikan
kepada pemangku kepentingan,
• Perekaman tindak lanjut belum dilakukan secara efektif.
Format Temuan
KTS/OB Referensi/Standar/
Pernyataan
(Initial Auditor) Butir Mutu
101
Temuan Audit
1. Harus berdasarkan fakta
2. Harus ringkas dan jelas
3. Tidak memasukkan opini
4. Tidak memasukkan sebab-sebab ketidaksesuaian
Temuan yang Dilaporkan :

1. Harus disetujui process owner (auditee)
2. Berdasarkan bukti
102
Format Laporan AMI
1. Identifikasi laporan
2. Maksud, tujuan dan ruang lingkup audit
3. Rincian program audit, auditor, tanggal dan area audit
4. Identifikasi dokumen referensi (standar, quality manual,
prosedur, kontrak, dll)
5. Daftar temuan
6. Saran peningkatan mutu
7. Kesimpulan audit
103
Perlunya Laporan Tertulis Hasil Audit
1. Sebagai bukti pelaksanaan tugas
2. Sebagai sumber referensi untuk perencanaan
audit berikutnya.
3. Sebagai alat pembuktian apabila ada
sanggahan dari pihak yang terlibat.
4. Sebagai media untuk mengkomunikasikan
informasi-informasi penting yang diperoleh
selama pelaksanaan audit.
TINDAKAN KOREKTIF
OLEH PIHAK TERAUDIT/ MANAJEMEN
Tindakan korektif adalah tindakan untuk
meniadakan sebab-sebab ketidaksesuaian terhadap
standar/ rencana dan mencegah pengulangan
ketidak sesuaian dikemudian hari dalam rangka
peningkatan mutu secara berkelanjutan.
105
TINDAKAN KOREKTIF OLEH PIHAK TERAUDIT
• Apabila antara teraudit dengan auditor telah
sepakat dengan temuan audit yang dibuat Tim
Auditor, pihak teraudit dapat menyusun dan
mengajukan Permintaan Tindakan Korektif (PTK).
• PTK harus dilampirkan pada Laporan AMI.
• PTK dibuat masing-masing tersendiri setiap temuan.
Misalnya, bila ada 3 (tiga) temuan maka perlu
dibuatkan 3 (tiga) lampiran PTK
106
RAPAT TINJAUAN MANAJEMEN (RTM)
Rapat Tinjauan Manajemen adalah suatu rapat dengan periode waktu tertentu yang
bertujuan untuk membahas tindak lanjut temuan, dipimpin langsung oleh pimpinan,
dan dihadiri oleh seluruh jajaran manajemen.
1. Tinjauan Manajemen dilakukan untuk memastikan

kelanjutan kesesuaian, kecukupan dan efektivitas SPMI.
2. Tinjauan ini harus mencakup penilaian untuk
peningkatan dan perubahan SPMI, termasuk kebijakan
dan sasaran.
3. Setiap kegiatan Tinjauan Manajemen harus direkam
dan rekamannya harus dipelihara.
107
Materi Rapat Tinjauan Manajemen (inspirasi) *)
1. Hasil/temuan audit
2. Umpan balik pemangku kepentingan (keluhan, kepuasan)
3. Kinerja proses dan kesesuaian luaran Tri Dharma
4. Status tindakan pencegahan dan perbaikan
5. Tindak lanjut dari tinjauan sebelumnya
6. Perubahan yang dapat mempengaruhi Sistem
Manajemen Mutu
7. Rekomendasi untuk peningkatan
*) Sumber : BAN-PT
109
HASIL RAPAT TINJAUAN MANAJEMEN/KAJIULANG
MANAJEMEN
Hasil Kajiulang Manajemen yang diharapkan dapat
berupa:
1. Peningkatan efektivitas Sistem Penjaminan Mutu
Internal (SPMI) dan prosesnya
2. Peningkatan hasil layanan yang menuju terpenuhinya
standar
3. Program peningkatan mutu
110
Contoh
Laporan AMI
Contoh
Laporan AMI
Contoh Form PTK
PENENTUAN
TINDAKAN KOREKTIF RTM UPPS/
(atas AMI) UNIT KERJA
Hasil/temuan audit
RAPAT TINJAUAN MANAJEMEN HARUS
(RTM) DIKAWAL
1. Hasil/temuan audit
2. Umpan balik pemangku kepentingan (keluhan,
RTM PT
kepuasan) Seluruh agenda RTM
3. Kinerja proses dan kesesuaian luaran Tri Dharma
4. Status tindakan pencegahan dan perbaikan 1. Tindakan korektif diputuskan
5. Tindak lanjut dari tinjauan sebelumnya
2. Ditunjuk, siapa pelaksana/penanggungjawab
6. Perubahan yang dapat mempengaruhi Sistem
Manajemen Mutu 3. Diberi target penyelesaian
7. Rekomendasi untuk peningkatan 4. Disampaikan jelas.
*) Sumber : BAN-PT 5. Kemajuan penyelesaian dipantau
6. Diaudit (jika selesai closed audit)
DAMPAK POSITIF AMI
1. Hasil Audit Mutu Internal merupakan peluang untuk
perbaikan mutu di PT yang berdasarkan fakta di lapangan.
2. Hasil Audit Mutu Internal melahirkan kebijakan pimpinan
untuk pemenuhan terhadap ketidaksesuaian sistem
penjaminan mutu internal (SPMI).
3. Hasil Audit Mutu Internal akan selalu melahirkan perbaikan
Sistem Penjaminan Mutu Internal (SPMI) PT.
Audit Mutu Internal yang Baik akan Selalu Memberikan

Ruang Peningkatan Mutu Pendidikan Tinggi
115
OPTIMALISASI AMI
OPTIMALISASI AMI PADA ERA 4.0
1. Pemanfaatan Teknologi Informasi dan Komunikasi (TIK). Hal ini menuntut
Pengendalian Dokumen dan Rekaman
2. Perencanaan besar AMI (tahunan, 3-tahunan, dll) diatur agar seluruh Standar dapat
diaudit.
3. Penentuan lingkup dan area audit secara tepat.
4. Pilih lingkup AMI yang merupakan prioritas (misal : Pembelajaran).
5. Selalu tingkatkan kompetensi dan pengalaman Auditor.
6. Didahului penyusunan Evaluasi Diri oleh Teraudit.
7. Mengawal ketat proses Tindakan Korektif, sampai temuan closed
8. Merutinkan adanya Laporan Pengukuran Ketercapaian Target Standar per tahun
akademik (PPEPP), sebagai dasar pengambilan keputusan untuk program kerja tahun
akademik berikutnya.
117
INSTRUMEN EVALUASI DIRI
Agar AMI lebih fokus dan efektif maka sebaiknya disediakan instrumen
evaluasi diri dan teraudit melaksanakan evaluasi diri
Evaluasi diri dilakukan sebelum AMI sebagai salah satu bahan audit
untuk menentukan risiko
1. Dapat berbentuk portofolio, diskriptif

2. Dapat berupa data kuantitatif
Gradasi, sesuai harkat
Ruang peningkatan mutu menjadi lebih jelas

INSTRUMEN EVALUASI DIRI
1. Alat bagi auditor untuk melihat kelebihan dan

kelemahan teraudit
2. Sebaiknya dibuat dengan rubrik gradasi kualitas
3. Dibuat sesuai standar organisasi
4. Alat untuk mengukur ketercapaian Standar DIKTI
5. Dalam pelaksanaan AMI, auditor mengklarifikasi
bagian isian yang lemah dan memverifikasi isian yang
telah baik
Sumber Materi
Bahan Pelatihan AMI, Ditjamu, Belmawa, Kemenristekdikti.
Bahan Pelatihan SPMI, Ditjamu, Belmawa, Kemenristekdikti.
PEDOMAN AUDIT MUTU INTERNAL (AMI), Ditjamu, Belmawa, Kemenristekdikti.
Lampiran 6e, Per-BAN PT No 3 tahun 2019, Matriks Penilaian APT PTN PTV Satker
Bahan Pelatihan AMI, LLDIKTI III
Bahan Pelatihan AMI, LLDIKTI X
Bahan Pelatihan AMI, Universitas Mercu Buana.
Laporan AMI, Universitas Mercu Buana.
SELAMAT
MENINGKATKAN BUDAYA
MUTU
&
TERIMA KASIH
121

Audit Mutu Internal (AMI) Untuk Meningkatkan Budaya Mutu Perguruan Tinggi

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Audit Mutu Internal (AMI) Untuk Meningkatkan Budaya Mutu Perguruan Tinggi

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Audit Mutu Internal (AMI)

Untuk Meningkatkan Budaya Mutu

Audit Mutu Internal adalah proses pengujian yang sistematik,

Audit Mutu Internal bukanlah asesmen/penilaian melainkan

DIREKTORAT PENJAMINAN MUTU, BELMAWA 2018

adalah tingkat kesesuaian antara

Pasal 3 ayat (2) Permenristekdikti No. 62

Luaran penerapan SPMI oleh PT digunakan

status dan peringkat terakreditasi PT atau PS

Penetapan Standar Dikti

Unit Pengelola Unit Pengelola Unit Pengelola Membentuk unit

• Pasal 1 angka 17 UU Dikti Mengintegrasikan

Standar Dikti Perguruan

Dokumen Kebijakan SPMI PETA DOKUMEN SPMI

7. Informasi singkat tentang dokumen SPMI lain Formulir

Sumber/ Slide : Materi Pelatihan SPMI, Direktorat

Permenristekdikti No 62 Tahun 2016 Pasal 8 Ayat 4 (b)

Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016

Evaluasi Pelaksanaan Standar Dikti

Hasil Evaluasi Pengendalian

PPEPP LENGGARAAN SPMI

PPEPP is our stakeholder

Pendidikan 6 Penelitian 7 Pengabdian Kepada Masyarakat 8

Standar Penilaian Pembelajaran Standar Penilaian Penilitian Standar Penilaian PkM

5 Keuangan, Sarana, dan Prasarana

Tata Pamong, Tata Kelola dan Kerja Sama 2

Visi, Misi, Tujuan, Strategi 1

Kepuasaaan Pemangku Kepentingan dan

Luaran dan Capaian:

Akreditasi Perguruan Tinggi :

Akreditasi Program Studi :

Sistematika DKPS Sistematika LED

Kriteria 1. Visi, Misi, Tujuan, dan Strategi

Pimpinan kelembagaan penelitian di Ternyata bahwa terdapat Pimpinan kelembagaan penelitian

STANDAR DIKTI YANG DITETAPKAN PT HASIL EVALUASI PELAKSANAAN LANGKAH PENGENDALIAN

Kajur Kaprodi Dosen Mahasiswa

Daftar hadir dosen Daftar hadir mahasiswa Kuisioner oleh Dosen

LAPORAN RENCANA KERJA TAHUNAN/SEMESTERAN BERBASIS STANDAR

Dokumen/ Dokumen/ Dokumen/ Dokumen/

 Audit Mutu Internal: Audit yang dilakukan untuk menentukan tingkat

 Audit Mutu Eksternal: Audit yang dilakukan untuk menentukan

Memastikan Memastikan Mengevaluasi Mengidentifikasi

- KTS yang mudah diperbaiki - KTS yang mengancam sertifikasi,

Permintaan Permintaan perbaikan kepada

Dirumuskan dalam Rapat Tinjauan Manajemen

• Tindak lanjut (corrective action)

Kepuasan teraudit dan klien

1. Audit dilakukan berdasarkan siklus SPMI.

1. Dapat dituangkan dalam dokumen Kebijakan SPMI

1. Dapat dituangkan dalam dokumen Prosedur SPMI atau

1. Selalu proaktif meningkatkan pengetahuan tentang

Kebijakan AMI Penentuan Auditor

Audit Lapangan Audit Dokumen

 Frekuensi: periodik (semesteran,  Frekuensi: tidak periodik

Agar dapat membantu auditor AMI dalam bertugas,

Adanya kepastian kegiatan AMI, semua

1. Ketua tim auditor menerima dokumen bahan AMI

: Hasil Audit Dokumen

3. Jenis Pertanyaan : 2. Beberapa Kiat Pada Saat Wawancara :

3. Teknik Penelusuran Jejak (Trail Following)

Catatan Temuan meliputi :

Temuan yang Dilaporkan :

1. Tinjauan Manajemen dilakukan untuk memastikan